招商安荣天真配置混杂型证券投资基金更 新的招募说明书（二零二五年第一号）     基金管理东谈主：招商基金管理有限公司    基金托管东谈主：中国民生银行股份有限公司      截止日：2025 年 7 月 14 日             招商安荣天真配置混杂型证券投资基金更新的招募说明书（二零二五年第一号）                        关键领导   招商安荣天真配置混杂型证券投资基金由招商安荣保本混杂型证券投资基金变更而来。 本基金的基金合同于 2018 年 7 月 17 日肃穆收效。本基金为契约型绽开式。   招商安荣保本混杂型证券投资基金经中国证监会 2016 年 4 月 14 日《对于准予招商安荣 保本混杂型证券投资基金注册的批复》（证监许可【2016】795 号）注册公开召募。基金管 理东谈主为招商基金管理有限公司，基金托管东谈主为中国民生银行股份有限公司。   招商安荣保本混杂型证券投资基金于 2016 年 7 月 11 日至 2016 年 7 月 12 日公开召募， 募蚁集束后基金管理东谈主向中国证监会办理备案手续。经中国证监会书面说明，《招商安荣保 本混杂型证券投资基金基金合同》于 2016 年 7 月 15 日收效。   招商安荣保本混杂型证券投资基金最长每 2 年为一个保本周期，第一个保本周期自 2016 年 7 月 15 日起至 2018 年 7 月 16 日止。依据《招商安荣保本混杂型证券投资基金基金合同》 的约定，招商安荣保本混杂型证券投资基金第一个保本周期到期后，未能恰当保本基金存续 条件，招商安荣保本混杂型证券投资基金变更为“招商安荣天真配置混杂型证券投资基金”。   中国证监会对招商安荣保本混杂型证券投资基金召募的注册以及招商安荣保本混杂型 证券投资基金转型为招商安荣天真配置混杂型证券投资基金的审查以要件都备和内容合规 为基础，以充分的信息败露和投资者适当性为中枢，以加强投资者利益保护和贯注系统性风 险为目的。中国证监会分歧基金的投资价值及市集前程等作出实践性判断或者保证。投资者 应当肃穆阅读基金招募说明书、基金合同等信息败露文献，自主判断基金的投资价值，自主 作念出投资决策，自行承担投资风险。   基金管理东谈主依照恪称职守、竭诚信用、严慎勤劳的原则管理和运用基金财产，但不保证 基金一定盈利，也不保证最低收益。当投资东谈主赎回时，所得或会高于或低于投资东谈主先前所支 付的金额。如对本招募说明书有任何疑问，应寻求寥落及专科的财务成见。   本基金的投资领域包括债券回购，债券回购为进步基金组合收益提供了可能，但也存在 一定的风险。如发生债券回购交收误期，质押券可能濒临被处置的风险，因处置价钱、数目、 时刻等的不笃定，可能会给基金资产形成损失。   本基金投资于证券市集，基金净值会因为证券市集波动等要素产生波动，投资者在投资 本基金前，应全面了解本基金的居品秉性，充分接洽自身的风险承受才调，感性判断市集， 并承担基金投资中出现的各样风险，包括：因举座政事、经济、社会等环境要素对质券价钱 产生影响而形成的系统性风险，个别证券私有的非系统性风险，由于基金投资东谈主一语气多量赎 回基金产生的流动性风险，投资者申购、赎回失败的风险，基金管理东谈主在基金管理实施过程 中产生的基金管理风险，本基金的特定风险等。             招商安荣天真配置混杂型证券投资基金更新的招募说明书（二零二五年第一号）   投资有风险，过往事迹并不预示其畴昔推崇。基金管理东谈主所管理的其它基金的事迹并不 组成对本基金事迹推崇的保证。投资东谈主在认购（或申购）本基金时应肃穆阅读本《招募说明 书》。投资者不得使用贷款、刊行债券等筹集的非自有资金投老本基金。   基金份额持有东谈主投资于本基金的资金应当来源正当，不得利用本基金开展洗钱、恐怖融 资等犯科非法行径。中国有权机关发布或认同的制裁名单内的企业、组织或个东谈主，以及位于 中国有权机关发布或认同的制裁的国度和地区的企业、组织或个东谈主，不得投资于本基金。   《基金合同》收效后，基金招募说明书信息发生要紧变更的，基金管理东谈主应当在三个工 作日内，更新基金招募说明书，并登载在指定网站上。基金招募说明书其他信息发生变更的， 基金管理东谈主至少每年更新一次。基金终结运作的，基金管理东谈主不错不再更新基金招募说明书。   本次更新招募说明书所载内容截止日为 2025 年 7 月 14 日，相关财务和事迹推崇数据截 止日为 2025 年 3 月 31 日，财务和事迹推崇数据未经审计。   本基金托管东谈主中国民生银行股份有限公司已复核了本次更新的招募说明书。                                     招商安荣天真配置混杂型证券投资基金更新的招募说明书（二零二五年第一号）          招商安荣天真配置混杂型证券投资基金更新的招募说明书（二零二五年第一号）                  §1 序论   本《招募说明书》依据《中华东谈主民共和国证券投资基金法》（以下简称《基金法》）等 相关法律法例和《招商安荣天真配置混杂型证券投资基金基金合同》                              （以下简称《基金合同》） 编写。   基金管理东谈主承诺本《招募说明书》不存在职何作假记录、误导性述说或者要紧遗漏，并 对其确切性、准确性、齐全性承担法律责任。本基金是根据本《招募说明书》所载明的长途 央求召募的。本基金管理东谈主莫得托付或授权任何其他东谈主提供未在本《招募说明书》中载明的 信息，或对本《招募说明书》作任何解释或者说明。   本《招募说明书》根据本基金的《基金合同》编写，并经中国证监会注册。《基金合同》 是约定基金当事东谈主之间权利、义务的法律文献。基金投资东谈主自依《基金合同》取得基金份额， 即成为基金份额持有东谈主和《基金合同》确当事东谈主，其持有基金份额的行径自己即标明其对《基 金合同》的承认和接受，并按照《基金法》、《基金合同》过甚他相关轨则享有权利、承担 义务。基金投资东谈主欲了解基金份额持有东谈主的权利和义务，应详确查阅《基金合同》。             招商安荣天真配置混杂型证券投资基金更新的招募说明书（二零二五年第一号）                       §2 释义   在本《招募说明书》中，除非文意另有所指，下列词语或简称具有如下含义： 基金或本基金：       指招商安荣天真配置混杂型证券投资基金 基金管理东谈主：        指招商基金管理有限公司 基金托管东谈主：        指中国民生银行股份有限公司               指《招商安荣天真配置混杂型证券投资基金基金合同》及对基金 《基金合同》：               合同的任何灵验矫正和补充               指基金管理东谈主与基金托管东谈主就本基金签订之《招商安荣天真配置 《托管合同》：       混杂型证券投资基金托管合同》及对该托管合同的任何灵验矫正               和补充               指《招商安荣天真配置混杂型证券投资基金招募说明书》过甚更 《招募说明书》：               新               指中国现行灵验并公布实施的法律、行政法例、范例性文献、司 法律法例：         法解释、行政规章以过甚他对基金合同当事东谈主有敛迹力的决定、               决议、文牍等               指第十一届宇宙东谈主民代表大会常务委员会第三十次会议于 2012 《基金法》：        年 12 月 28 日通过，并于 2013 年 6 月 1 日起实施的《中华东谈主民               共和国证券投资基金法》及颁布机关对其频频作念出的矫正               指中国证监会 2013 年 3 月 15 日颁布、同庚 6 月 1 日实施的《证 《销售办法》：               券投资基金销售管理办法》及颁布机关对其频频作念出的矫正               指中国证监会 2019 年 7 月 26 日颁布、同庚 9 月 1 日实施的《公 《信息败露办法》：     开召募证券投资基金信息败露管理办法》及颁布机关对其频频作念               出的矫正               指中国证监会 2014 年 7 月 7 日颁布、同庚 8 月 8 日实施的《公 《运作办法》：       开召募证券投资基金运作管理办法》及颁布机关对其频频作念出的               矫正               指中国证监会 2017 年 8 月 31 日颁布、同庚 10 月 1 日实施的《公 《流动性风险轨则》：    开召募绽开式证券投资基金流动性风险管理轨则》及颁布机关对               其频频作念出的矫正            招商安荣天真配置混杂型证券投资基金更新的招募说明书（二零二五年第一号） 中国证监会：       指中国证券监督管理委员会 银行业监督管理机构：   指中国东谈主民银行和/或中国银行保障监督管理委员会              指受基金合同敛迹，根据基金合同享有权利并承担义务的法律主 基金合同当事东谈主：              体，包括基金管理东谈主、基金托管东谈主和基金份额持有东谈主 个东谈主投资者：       指依据相关法律法例轨则可投资于证券投资基金的当然东谈主              指照章不错投资证券投资基金的、在中华东谈主民共和国境内正当登 机构投资者：       记并存续或经相关政府部门批准设立并存续的企业法东谈主、行状法              东谈主、社会团体或其他组织              指恰当相关法律法例轨则不错投资于在中国境内照章召募的证 及格境外机构投资者：              券投资基金的中国境外的机构投资者              指个东谈主投资者、机构投资者和及格境外机构投资者以及法律法例 投资东谈主、投资者：              或中国证监会允许购买证券投资基金的其他投资东谈主的合称 基金份额持有东谈主：     指依基金合同和招募说明书正当取得基金份额的投资东谈主              指基金管理东谈主或销售机构宣传推介基金，办理基金份额的申购、 基金销售业务：              赎回、调遣、转托管及如期定额投资等业务              指招商基金管理有限公司以及恰当《销售办法》和中国证监会规 销售机构：        定的其他条件，取得基金代销业务阅历并与基金管理东谈主签订了基              金销售服务代理合同，代为办理基金销售业务的机构              指基金登记、存管、过户、算帐和结算业务，具体内容包括投资              东谈主基金账户的建立和管理、基金份额登记、基金销售业务的说明、 登记业务：              算帐和结算、代理披发红利、建立并支撑基金份额持有东谈主名册和              办理非来回过户等              指办理登记业务的机构。基金的登记机构为招商基金管理有限公 登记机构：              司或接受招商基金管理有限公司托付代为办理登记业务的机构              指登记机构为投资东谈主开立的、记录其持有的、基金管理东谈主所管理 基金账户：              的基金份额余额过甚变动情况的账户              指销售机构为投资东谈主开立的、记录投资东谈主通过该销售机构办理基 基金来回账户：              金业务引起的基金份额变动及结余情况的账户 基金合同收效日：     指《招商安荣天真配置混杂型证券投资基金基金合同》收效日，             招商安荣天真配置混杂型证券投资基金更新的招募说明书（二零二五年第一号）               原《招商安荣保本混杂型证券投资基金基金合同》自合并日起失               效               指基金合同轨则的基金合同终结事由出现后，基金财产算帐完 基金合同终结日：               毕，算帐结果报中国证监会备案并给予公告的日历 存续期：          指基金合同收效至终结之间的不如期期限 作事日：          指上海证券来回所、深圳证券来回所的平日来回日               指销售机构在轨则时刻受理投资东谈主申购、赎回或其他业务央求的 T 日：               绽开日 T+n 日：        指自 T 日起第 n 个作事日（不包含 T 日），n 为当然数 绽开日：          指为投资东谈主办理基金份额申购、赎回或其他业务的作事日 绽开时刻：         指绽开日基金接受申购、赎回或其他来回的时刻段 业务公法：         指本基金登记机构办理登记业务的相应公法               指基金合同收效后，投资东谈主根据基金合同和招募说明书的轨则申 申购：               请购买基金份额的行径               指基金合同收效后，基金份额持有东谈主按基金合同和招募说明书规 赎回：               定的条件要求将基金份额兑换为现款的行径               指基金份额持有东谈主按照基金合同和基金管理东谈主届时灵验公告规 基金调遣：         定的条件，央求将其持有基金管理东谈主管理的、某一基金的基金份               额调遣为基金管理东谈主管理的其他基金基金份额的行径               指基金份额持有东谈主在本基金的不同销售机构之间实施的变更所 转托管：               持基金份额销售机构的操作               本基金根据申购费、销售服务费收取方式的不同，将基金份额分 基金份额分类：       为不同的类别：A 类基金份额和 C 类基金份额。两类基金份额分               设不同的基金代码，并分别计较公布基金份额净值 A 类基金份额：      指收取申购费但不从基金资产入网提销售服务费的基金份额 C 类基金份额：      指不收取申购费但从基金资产入网提销售服务费的基金份额               指本基金用于持续销售和服务基金份额持有东谈主的用度，该笔用度 销售服务费：               从基金财产入网提，属于基金的营运用度 如期定额投资谋略：     指投资东谈主通过相关销售机构建议央求，约定每期申购日、扣款金             招商安荣天真配置混杂型证券投资基金更新的招募说明书（二零二五年第一号）               额及扣款方式，由销售机构于每期约定扣款日在投资东谈主指定银行               账户内自动完成扣款及基金申购央求的一种投资方式               指本基金单个绽开日，基金净赎回央求（赎回央求份额总额加上               基金调遣中转出央求份额总额后扣除申购央求份额总额及基金 大都赎回：               调遣中转入央求份额总额后的余额）高出上一日基金总份额的 元：            指东谈主民币元               指基金投资所得红利、股息、债券利息、买卖证券价差、银行存 基金收益：         款利息、已完结的其他正当收入及因运用基金财产带来的成本和               用度的爽脆               指基金领有的各样有价证券、银行入款本息、基金应收款项过甚 基金资产总值：               他资产的价值总和 基金资产净值：       指基金资产总值减去基金欠债后的价值 基金份额净值：       指计较日基金资产净值除以计较日基金份额总额的数值               指计较评估基金资产和欠债的价值，以笃定基金资产净值和基金 基金资产估值：               份额净值的过程               指中国证监会指定的用以进行信息败露的宇宙性报刊及指定互 指定媒介：         联网网站（包括基金管理东谈主网站、基金托管东谈主网站、中国证监会               基金电子败露网站）等媒介 基金居品长途概要：     指《招商安荣天真配置混杂型证券投资基金基金居品长途概要》               过甚更新 不可抗力：         指本合同当事东谈主不可猜想、不可幸免且不可克服的客不雅事件               指由于法律法例、监管、合同或操作费劲等原因无法以合理价钱               给予变现的资产，包括但不限于到期日在 10 个来回日以上的逆 流动性受限资产：      回购与银行如期入款（含合同约定有条件提前支取的银行入款）、               停牌股票、剖析受限的新股及非公设备行股票、资产支柱证券、               因刊行东谈主债务误期无法进行转让或来回的债券等               招商安荣天真配置混杂型证券投资基金更新的招募说明书（二零二五年第一号）                        §3 基金管理东谈主    公司称号：招商基金管理有限公司    注册地址：深圳市福田区深南正途 7088 号    设立日历：2002 年 12 月 27 日    注册老本：东谈主民币 13.1 亿元    法定代表东谈主：王小青    办公地址：深圳市福田区深南正途 7088 号    电话：（0755）83199596    传真：（0755）83076974    计算东谈主：赖想斯    股权结构和公司沿革：    招商基金管理有限公司于 2002 年 12 月 27 日经中国证监会证监基金字2002100 号文批 准设立，是中国第一家中外结伙基金管理公司。现在公司注册老本金为东谈主民币十三亿一千万 元（RMB1,310,000,000 元），股东及股权结构为：招商银行股份有限公司（以下简称“招商 银行”）持有公司全部股权的 55%，招商证券股份有限公司（以下简称“招商证券”）持有 公司全部股权的 45%。 财务有限公司、中国华能财务有限责任公司、中远财务有限责任公司共同投资组建，成立时 注册老本金东谈主民币一亿元，股东及股权结构为：招商证券持有公司全部股权的 40%，ING Asset Management B.V.（荷兰投资）持有公司全部股权的 30%，中国电力财务有限公司、中国华能 财务有限责任公司、中远财务有限责任公司各持有公司全部股权的 10%。 民币一亿元增多至东谈主民币一亿六千万元，股东及股权结构不变。 力财务有限公司、中国华能财务有限责任公司、中远财务有限责任公司及招商证券分别持有 的公司 10％、10％、10％及 3.4%的股权； ING Asset Management B.V.（荷兰投资）受让招 商证券持有的公司 3.3％的股权。上述股权转让完成后，公司的股东及股权结构为：招商银 行持有公司全部股权的 33.4%，招商证券持有公司全部股权的 33.3%，ING Asset Management B.V.（荷兰投资）持有公司全部股权的 33.3%。同期，公司注册老本金由东谈主民币一亿六千万 元增多至东谈主民币二亿一千万元。               招商安荣天真配置混杂型证券投资基金更新的招募说明书（二零二五年第一号） B.V.（荷兰投资）将其持有的公司 21.6%股权转让给招商银行、11.7%股权转让给招商证券。 上述股权转让完成后，公司的股东及股权结构为：招商银行持有全部股权的 55％，招商证 券持有全部股权的 45％。 证券按原有股权比例向公司同比例增资东谈主民币十一亿元。增资完成后，公司注册老本金由东谈主 民币二亿一千万元增多至东谈主民币十三亿一千万元，股东及股权结构不变。   公司主要股东招商银行股份有限公司成立于 1987 年 4 月 8 日。招商银行遥远坚持“因 您而变”的谋略服务理念，已成长为中国境内最具品牌影响力的营业银行之一。2002 年 4 月 9 日，招商银行在上海证券来回所上市（股票代码：600036）；2006 年 9 月 22 日，招商 银行在香港连合来回所上市（股份代号：3968）。   招商证券股份有限公司是百年招商局集团旗下的证券公司，经过多年创业发展，已成为 领有证券市集业务全执照的一流券商。2009 年 11 月 17 日，招商证券在上海证券来回所上 市（代码 600999）；2016 年 10 月 7 日，招商证券在香港连合来回所上市（股份代号：6099）。   公司以“为投资者创造更多价值”为责任，剿袭诚信、感性、专科、合营、成长的中枢 价值不雅，努力成为中国资产管理行业具有相反化竞争上风、一流品牌的资产管理公司。   王小青先生，复旦大学经济学博士。1992 年 7 月至 1994 年 9 月在中国农业银行江苏省 海安支行作事。1997 年 7 月至 1998 年 5 月在海通证券股份有限公司基金管理部作事。1998 年 5 月至 2004 年 4 月在中国证监会上海专员办作事。2004 年 4 月至 2005 年 4 月在天一证 券有限责任公司作事。2005 年 4 月至 2007 年 8 月历任中国东谈主保资产管理有限公司风险管理 部副总司理兼组合管理部副总司理、组合管理部副总司理、组合管理部总司理。2007 年 8 月至 2020 年 3 月历任中国东谈主保资产管理有限公司总裁助理、副总裁，党委委员、党委副书 记，投委会主任委员等职。2020 年 3 月加入招商基金管理有限公司，历任公司党委文书、 董事、总司理、董事长等职。2021 年 9 月起兼任招商信诺东谈主寿保障有限公司董事长。2021 年 10 月至 2023 年 7 月任招商银行股份有限公司行长助理。2021 年 11 月起兼任招商信诺资 产管理有限公司董事长。2023 年 1 月起任招商银行股份有限公司党委委员。2023 年 2 月至 行股份有限公司副行长。现任公司党委文书、董事长。   李俐女士，北京大学世界经济学硕士。1994 年 7 月加入招商银行，曾任总行统计信息 中心副主任、谋略财务部副总司理、资产欠债管理部副总司理、全面风险管理办公室副总经             招商安荣天真配置混杂型证券投资基金更新的招募说明书（二零二五年第一号） 理兼操魄力险管理部总司理、风险管理部副总司理、财务司帐部副总司理、财务司帐部总经 理，兼任采购管理部总司理等职务。2023 年 11 月起任招商银行总行资产欠债管理部总司理 （2024 年 6 月起兼任投资管理部总司理、境外分行管理部总司理）。兼任招商永隆银行有 限公司董事、招银金融租出有限公司董事、招银海外金融控股有限公司董事、招银海外金融 有限公司董事、招联破费金融股份有限公司董事、招商信诺东谈主寿保障有限公司董事。现任公 司董事。   缪新琼先生，武汉大学金融学硕士。2004 年 7 月加入招商证券，曾任青岛即墨市蓝鳌 路证券营业部负责东谈主、深圳益田路免税商务大厦证券营业部副总司理、深圳深南正途车公庙 证券营业部负责东谈主、钞票管理及机构业务总部机构业务部负责东谈主。2022 年 12 月至 2025 年 3 月任招商证券钞票管理及机构业务总部钞票管理部负责东谈主（其中，2024 年 6 月至 2025 年 3 月兼任钞票管理及机构业务总部机构业务部负责东谈主）。2025 年 3 月起任招商证券钞票管理 及机构业务总部机构业务部负责东谈主。现任公司董事。   钟文岳先生，厦门大学经济学硕士。曾在中农信福建集团公司、申银万国证券股份有限 公司、厦门海发投资实业股份有限公司、二十一生纪科技投资有限责任公司、新江南投资有 限公司、招商银行股份有限公司作事。2015 年 6 月至 2023 年 6 月在招商基金管理有限公司 作事，曾任公司党委副文书、常务副总司理、财务负责东谈主、深圳分公司及成都分公司总司理。 年 5 月加入招商基金管理有限公司，现任党委副文书、董事、总司理。   张想宁女士，中国东谈主民银行金融研究所金融学博士研究生。1989 年 8 月至 1992 年 11 月历任中国金融学院海外金融系助教、讲师。1992 年 11 月至 2012 年 6 月历任中国证监会 刊行监管部副处长、处长、副主任，中国证监会上市公司监管部副主任、正局级副主任，中 国证监会创业板部主任。2012 年 6 月至 2014 年 6 月任上海证监局党委文书、局长。2014 年 6 月至 2017 年 4 月历任中国证监会革新部主任、打非局局长。2017 年 5 月起任证通股份 有限公司董事长。现在兼任百联集团有限公司外部董事。现任公司寥落董事。   陈宏民先生，上海交通大学工学博士研究生。1982 年 9 月至 1985 年 9 月担任上海新联 纺织品收支口公司职工大学教师。1991 年 3 月加入上海交通大学安泰经济与管理学院，历 任讲师、副老师、老师，系主任、研究所长处、副院长。1993 年 4 月至 1994 年 6 月于加拿 大不列颠哥伦比亚大学作博士后研究。2009 年 2 月至 2015 年 3 月兼任摩根士丹利华鑫基金 管理有限公司寥落董事。1994 年 12 月起任上海交通大学安泰管理学院老师，现在兼任上海 交通大学行业研究院副院长、中国管理科学与工程学会副理事长、上海市东谈主民政府参事、                                       《系 统管理学报》杂志主编、上海唯赛勃环保科技股份有限公司寥落董事。现任公司寥落董事。   梁上坤先生，南京大学司帐学博士研究生。2013 年 7 月起在中央财经大学作事，曾任 讲师、副老师、老师。现任中央财经大学科研处副处长，兼任常州百瑞吉生物医药股份有限 公司寥落董事、上海同达创业投资股份有限公司寥落董事。现任公司寥落董事。               招商安荣天真配置混杂型证券投资基金更新的招募说明书（二零二五年第一号）      刘杰先生，厦门大学司帐系司帐学博士。1999 年 7 月加入招商证券参加作事，曾任招 商证券老本市集计议部总司理助理、招商局海外有限公司（现招商局口岸控股有限公司）财 务部副总司理及副财务总监、招商局集团有限公司财务部总司理助理、招商局金融集团有限 公司财务总监，招商局温情东谈主寿保障股份有限公司党委委员、副总司理和财务总监。2023 年 4 月于今担任招商证券副总裁（财务负责东谈主），2023 年 8 月于今担任招商证券董事会秘 书。现任公司监事会主席。      孙智华先生，江西财经学院经济学学士学位。1994 年加入招商银行参加作事，曾任深 圳宝安支行燕南支行行长、深圳分行海外业务部总司理助理、深圳分行海外业务部副总司理、 深圳分行中小企业金融部负责东谈主、深圳分行公司银行部总司理、深圳分行公司金融总部总经 理、深圳分行公司金融行状部副总裁兼公司金融总部总司理、广州分行投行与金融市集总部 总裁兼投资银行二部总司理、广州分行投行与金融市集总部总裁、广州分行行长助理、总行 同行客户部总司理助理、总行同行客户部副总司理、总行资产欠债管理部副总司理、投资管 理部总司理、境外分行管理部总司理。2024 年 6 月起任招商银行总行财务司帐部总司理。 兼任招商信诺资产管理有限公司董事、招银收集科技（深圳）有限公司董事、深圳市银通智 汇信息服务有限公司董事、招银云创信息手艺有限公司董事、台州银行股份有限公司董事、 招银金融租出有限公司董事。现任公司监事。      詹晓波先生，四川大学工商管理硕士。2004 年 7 月至 2013 年 12 月任职于招商基金管 理有限公司，历任信息手艺部软件设备岗、业务助理、业务司理、高等工程师、副总监。2013 年 12 月至 2016 年 9 月任职于汇添富基金管理股份有限公司，曾任互联网金融总部副总监。      何剑萍女士，华南理工大学司帐学学士。2006 年 7 月加入招商基金管理有限公司，历 任基金核算部助理基金司帐、基金司帐、副总监、专科总监，现任基金核算部总监、职工监 事。      钟文岳先生，总司理，简历同上。      欧志明先生，副总司理，华中科技大学经济学及法学双学士、投资经济硕士。2002 年 加入广发证券深圳业务总部任机构客户司理；2003 年 4 月至 2004 年 7 月于广发证券总部任 风险欺压岗从事风险管理作事；2004 年 7 月加入招商基金管理有限公司，曾任法律合规部 高等司理、副总监、总监、看守长，现任公司副总司理、首席信息官、董事会秘书，兼任招 商钞票资产管理有限公司董事及博时基金（海外）有限公司董事。              招商安荣天真配置混杂型证券投资基金更新的招募说明书（二零二五年第一号）   杨渺先生，副总司理，经济学硕士。2002 年起点后赴任于南边证券股份有限公司、巨 田基金管理有限公司，历任金融工程研究员、行业研究员、助理基金司理。2005 年加入招 商基金管理有限公司，历任高等数目分析师、投资司理、待业金投资部（原投资管理二部、 专户资产投资部)负责东谈主及总司理助理，现任公司副总司理。   潘西里先生，看守长，法学硕士。1998 年加入大鹏证券有限责任公司法律部，负责法 务作事；2001 年 10 月加入天同基金管理有限公司监察稽核部，任职主管；2003 年 2 月加入 中国证券监督管理委员会深圳监管局，历任副主任科员、主任科员、副处长及处长；2015 年加入招商基金管理有限公司，现任公司看守长。   孙明霞女士，副总司理，工学硕士。曾在东谈主力资源和社会保障部作事，2016 年 6 月加 入招商基金管理有限公司任总司理助理，现任招商基金管理有限公司党委委员、副总司理、 财务负责东谈主、北京分公司总司理，兼任招商钞票资产管理有限公司董事。   王景女士，公司首席（副总司理级），产业经济学硕士。1991 年 8 月至 2010 年 8 月曾 在中国石油乌鲁木都石化公司物质装备公司、北京许继电气有限公司、中绿实业有限公司、 金鹰基金管理有限公司、中信基金管理有限责任公司、中原基金管理有限公司、东兴证券股 份有限公司作事。2010 年 8 月加入招商基金管理有限公司，曾任固定收益投资部基金司理， 投资管理三部基金司理、副总监，投资管理一部副总监(把握作事)、总监，公司总司理助理， 现任公司首席（副总司理级）。   朱红裕先生，公司首席（副总司理级），化学工程与手艺硕士。2005 年 8 月至 2021 年 安基金管理有限公司、国投瑞银基金管理有限公司、红杉老本中国基金、上海弘尚资产管理 中心（有限合伙）、招银搭理有限责任公司作事。2021 年 5 月加入招商基金管理有限公司 任首席研究官，现任公司首席（副总司理级）兼投资管理四部总监。   陈方元先生，公司首席（副总司理级），工商管理硕士。2004 年 7 月至 2007 年 4 月在 北京甲骨文软件系统有限公司上海干事处作事，2010 年 4 月至 2015 年 6 月在国泰基金管理 有限公司作事。2015 年 7 月加入招商基金管理有限公司，曾任计谋客户部总监、机构资产 管理部总监、机构业务总监、公司首席机构业务官，现任公司首席（副总司理级）兼机构业 务总部总监。   于立勇先生，公司首席（副总司理级），管理科学与工程博士。2004 年 8 月至 2022 年 司首席配置官兼投资管理四部总监，现任公司首席（副总司理级）。                    招商安荣天真配置混杂型证券投资基金更新的招募说明书（二零二五年第一号）    程泉璋先生，学士。2017 年 6 月加入招商基金管理有限公司，曾任固定收益投资部研 究员，现任招商享利增强债券型证券投资基金基金司理（管理时刻：2022 年 5 月 26 日于今）、 招商瑞和 1 年持有期混杂型证券投资基金基金司理（管理时刻：2022 年 11 月 18 日于今）、 招商安德天真配置混杂型证券投资基金基金司理（管理时刻：2025 年 5 月 26 日于今）、招 商安荣天真配置混杂型证券投资基金基金司理（管理时刻：2025 年 7 月 14 日于今）。    本基金历任基金司理包括：马龙先生，管理时刻为 2016 年 7 月 15 日至 2018 年 12 月 间为 2018 年 10 月 30 日至 2020 年 6 月 18 日；王刚先生，管理时刻为 2019 年 2 月 22 日至    公司的投资决策委员会由如下成员组成：钟文岳、王景、朱红裕、于立勇。    钟文岳先生，简历同上。    王景女士，简历同上。    朱红裕先生，简历同上。    于立勇先生，简历同上。    根据《基金法》，基金管理东谈主必须履行以下职责： 基金份额的发售、申购、赎回和登记事宜；              招商安荣天真配置混杂型证券投资基金更新的招募说明书（二零二五年第一号） 办法》、《销售办法》、《信息败露办法》等法律法例及规章的行径，并承诺建立健全的内 部欺压轨制，采用灵验措施，防护犯科行径的发生。   （1）将其固有财产或者他东谈主财产混同于基金财产从事证券投资；   （2）不公正地对待其管理的不同基金财产；   （3）利用基金财产或者职务之便为基金份额持有东谈主除外的第三东谈主牟取利益；   （4）向基金份额持有东谈主违法承诺收益或者承担损失；   （5）侵占、挪用基金财产；   （6）涌现因职务便利获取的未公开信息，利用该信息从事或者昭示、表示他东谈主从事相 关的来回行径；   （7）卤莽职守，不按照轨则履行职责；   （8）依照法律、行政法例相关轨则，由中国证监会轨则阻遏的其他行径。   （1）承销证券；   （2）违犯轨则向他东谈主贷款或者提供担保；   （3）从事承担无尽责任的投资；   （4）买卖其他基金份额，然则中国证监会另有轨则的除外；   （5）向其基金管理东谈主、基金托管东谈主出资；   （6）从事内幕来回、把握证券来回价钱过甚他不刚直的证券来回行径；   （7）法律、行政法例和中国证监会轨则阻遏的其他行径。   基金管理东谈主运用基金财产买卖基金管理东谈主、基金托管东谈主过甚控股股东、实践欺压东谈主或者 与其有要紧犀利关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证券，或者从事其他要紧关联交 易的，应当恰当本基金的投资目的和投资策略，死守基金份额持有东谈主利益优先原则，贯注利 益龙套，建立健全里面审批机制和评估机制，按照市集公正合理价钱引申。相关来回必须事 先得到基金托管东谈主同意，并按法律法例给予败露。要紧关联来回应提交基金管理东谈主董事会审 议，并经过三分之二以上的寥落董事通过。基金管理东谈主董事会应至少每半年对关联来回事项 进行审查。   法律法例或监管部门取消上述阻遏性轨则，如适用于本基金，则本基金投资不再受相关 限制。              招商安荣天真配置混杂型证券投资基金更新的招募说明书（二零二五年第一号） 律、法例及行业范例，竭诚信用、勤劳尽责，不从事以下行径：   （1）越权或违法谋略；   （2）违犯《基金合同》或《托管合同》；   （3）专门挫伤基金份额持有东谈主或其他基金相关机构的正当利益；   （4）在向中国证监会报送的长途中平心而论；   （5）推辞、骚扰、禁止或严重影响中国证监会照章监管；   （6）卤莽职守、奢侈权益；   （7）泄漏在职职期间明察的相关证券、基金的营业躲闪，尚未照章公开的基金投资内 容、基金投资谋略等信息；   （8）除为公司进行基金投资外，平直或曲折进行其他股票来回；   （9）协助、接受托付或以其它任何款式为其它组织或个东谈主进行证券来回；   （10）其他法律、行政法例以及中国证监会阻遏的行径。   （1）依影相关法律、法例和《基金合同》的轨则，本着严慎的原则为基金份额持有东谈主 谋取最大利益；   （2）不利用职务之便为我方、其代理东谈主、代表东谈主、受雇东谈主或任何第三东谈主谋取利益；   （3）不泄漏在职职期间明察的相关证券、基金的营业躲闪，尚未照章公开的基金投资 内容、基金投资谋略等信息；   （4）不协助、接受托付或以其它任何款式为其它组织或个东谈主进行证券来回。   健全性原则、灵验性原则、寥落性原则、彼此制约原则、成本效益原则。   公司的里面欺压组织体系是一个权责分明、单干明确的组织结构，以完结对公司从决策 层到管理层和操作层的全面监督和欺压。具体而言，包括如下组成部分：   （1）监事会：监事会依照公司法和公司轨则对公司谋略管理行径、董事和公司管理层 的行径诈骗监督权。   （2）董事会风险欺压委员会：风险欺压委员会行为董事会下设的专门委员会之一，负 责决定公司各项关键的里面欺压轨制并查验其正当性、合感性和灵验性，负责决定公司风险           招商安荣天真配置混杂型证券投资基金更新的招募说明书（二零二五年第一号） 管理计谋和政策并查验其引申情况，审查公司关联来回和查验公司的里面审计和业务查看情 况等。   （3）看守长：看守长负责监督查验基金和公司运作的正当合规情况及公司里面风险控 制情况，并负责组织指导公司监察稽核作事。看守长发现基金和公司存在要紧风险或隐患， 或发生看守长照章合计需要阐述的其他情形以及中国证监会轨则的其他情形时，应当实时向 公司董事会和中国证监会阐述。   （4）风险管理委员会：风险管理委员会是总司理办公会下设的负责风险管理的专科委 员会，主要负责对公司谋略管理中的要紧问题和要紧事项进行风险评估并作出决策，并针对 公司谋略管理行径中发生的要紧突发性事件和要紧危急情况，实施危急处理机制。   （5）监察稽核部门：监察稽核部门负责对公司里面欺压轨制和风险管理政策的引申情 况进行合规性监督查验，向公司风险管理委员会和总司理阐述。   （6）各业务部门：风险欺压是每一个业务部门和职工最首要的责任。各部门的主管在 权限领域内，对其负责的业务进行查验监督和风险欺压。职工根据国度法律法例、公司规章 轨制、谈德范例和行径准则、我方的岗亭职责进行自律。   （1）内控轨制概述   公司内控轨制由里面欺压大纲、公司基本轨制、部门管理办法和业务管理办法组成。   其中，公司内控大纲包括《里面欺压大纲》和《法例死守政策（风险管理轨制）》，它 们是各项基本管理轨制的撮要和总览，是对公司轨则轨则的内控原则的细化和张开。   公司基本轨制包括投资管理轨制、基金司帐核算轨制、信息败露轨制、监察稽核轨制、 公司财务轨制、长途档案管理轨制、事迹评估捕快轨制、东谈主力资源管理轨制和危急处理轨制 等。部门管理办法在公司基本轨制基础上，对各部门的主要职责、岗亭设立、岗亭责任进行 了范例。业务管理办法对公司各项业务的操作进行了范例。   （2）风险欺压轨制   里面风险欺压轨制由一系列的具体轨制组成，具体包括里面欺压大纲、法例死守政策、 岗亭分离轨制、业务隔断轨制、圭臬化功课经过轨制、集结来回轨制、权限管理轨制、信息 败露轨制、监察稽核轨制等。   （3）监察稽核轨制   公司设立相对寥落的里面欺压组织体系和监察稽核部门。监察稽核部门的职责是依据国 家的相关法律法例、公司里面欺压轨制在所赋予的权限内按照所轨则的标准和适当的方法对 监察查看对象进行公正客不雅的查验和评价，包括探问评价公司内控轨制的健全性、合感性和 灵验性、查验公司引申国度法律法例和公司规章轨制的情况、进行日常风险欺压的监控作事、 引申公司里面如期不如期的里面审计、探问公司里面的犯科案件等。              招商安荣天真配置混杂型证券投资基金更新的招募说明书（二零二五年第一号）   里面欺压的基本要素包括欺压环境、风险评估、欺压行径、信息换取、里面监控。   （1）欺压环境   公司致力于于培植内控优先和风险欺压的理念，培养全体职工的风险贯注意志，营造一个 浓厚的风险欺压的文化氛围和环境，使全体职工实时了解相关的法律法例、管理层的谋略想 想、公司的规章轨制并自发死守，使风险意志链接到公司各个部门、各个岗亭和各业务方法。   （2）风险评估   公司对组织结构、业务经过、谋略运作行径进行分析，发现风险，并将风险进行分类， 找出风险踱步点，并对风险进行分析和评估，找出引致风险产生的原因，采用定性定量的手 段分析考量风险的上下和危害进度。落实责任东谈主，并不竭完善相关的风险贯注措施。   （3）欺压行径   公司欺压行径主要包括组织结构欺压、操作欺压和司帐欺压等。   各部门的设立体现部门之间职责有单干，但部门之间又彼此合作与制衡的原则。基金投 资管理、基金运作、市集营销部等业务部门有明确的授权单干，各部门的操作彼此寥落、相 互牵制而况有寥落的阐述系统，形成了权责分明、严实灵验的三谈监控防地：   ①以各岗亭目的责任制为基础的第一谈监控防地：各部门里面作事岗亭合理单干、职责 明确，并有相应的岗亭说明书和岗亭责任制，对不相容的职务、岗亭分离设立，使不同的岗 位之间形成一种彼此查验、彼此制约的关系，以减少作弊或差错发生的风险。   ②各相关部门、相关岗亭之间彼此监督和牵制的第二谈监控防地：公司在相关部门、相 关岗亭之间建立圭臬化的业务操作经过、关键业务处理凭据传递和信息换取轨制，后续部门 及岗亭对前一部门及岗亭负有监督和查验的责任。   ③以看守长、监察稽核部门对各岗亭、各部门、各机构、各项业务全面实施监督反馈的 第三谈监控防地。   公司设定了一系列的操作欺压的轨制技能，如圭臬化业务经过、业务、岗亭和空间隔断 轨制、授权分责轨制、集结来回轨制、逃避轨制、信息败露轨制、档案长途保全轨制、客户 投诉处理轨制等，欺压日常运作和谋略中的风险。   公司确保基金资产与公司自有财产十足分开，分账管理，寥落核算；公司司帐核算与基 金司帐核算在业务范例、东谈主员岗亭和办公区域上进行严格差别。公司对所管理的不同基金以 及本基金下分别设立账户，分账管理，以确保每只基金和基金资产的齐全和寥落。   （4）信息换取   即指实时地完结信息的流动，如从下到上的阐述和从上至下的反馈。             招商安荣天真配置混杂型证券投资基金更新的招募说明书（二零二五年第一号）   公司建立了里面办公自动化信息系统与业务讲演体系，通过建立灵验的信拒却流渠谈， 保证公司职工及各级管理东谈主员不错充分了解与其职责相关的信息，保证信息实时投递适当的 东谈主员进行处理。   公司制定管理和业务阐述轨制，包括如期阐述轨制和不如期阐述轨制。如期阐述轨制按 照逐日、每月、每年度等不同的时刻频次进行阐述。 理阐述； 向总司理、看守长分别阐述； 如发现要紧违法行径，应立即向董事会和中国证监会阐述。   （5）里面监控   看守长和监察稽核部门东谈主员负责日常监监作事，促使公司职工积极参与和死守里面欺压 轨制，保证轨制灵验地实施。公司监事会、董事会风险欺压委员会、看守长、风险管理委员 会、监察稽核部门对里面欺压轨制持续地进行西宾，西宾其是否恰当轨则要求并加以充实和 改善，实时反应政策法例、市集环境、手艺等要素的变化趋势，保证内控轨制的灵验性。               招商安荣天真配置混杂型证券投资基金更新的招募说明书（二零二五年第一号）                         §4 基金托管东谈主   称号：中国民生银行股份有限公司（以下简称“中国民生银行”）   住所：北京市西城区复兴门内大街 2 号   办公地址：北京市西城区复兴门内大街 2 号   法定代表东谈主：高迎欣   成立日历：1996 年 2 月 7 日   基金托管业务批准文号：证监基金字［2004］101 号   组织款式：其他股份有限公司（上市）   注册老本：43,782,418,502 元东谈主民币   电话：010-58560666   计算东谈主：罗菲菲   中国民生银行成立于 1996 年，是中国第一家主要由民营企业发起设立的宇宙性股份制 营业银行，亦然严格按照中国《公司法》和《营业银行法》设立的一家当代金融企业。 上市。2005 年 10 月 26 日，中国民生银行完成股权分置改革，成为国内首家实施股权分置 改革的营业银行。2009 年 11 月 26 日，中国民生银行 H 股股票（代码：01988）在香港证券 来回所挂牌上市。上市以来，中国民生银行不竭完善公司治理，猖狂股东改革转型，持续创 新营业模式和居品服务，致力于于成为一家“让东谈主信托、受东谈主尊敬”的上市公司。   崔岩女士，中国民生银行资产托管部负责东谈主，博士研究生，具有基金托管东谈主高等管理东谈主 员任职阅历，从事过全球托管业务、托管业务运作、银行信息管理等作事，具有多年金融从 业经历，具备塌实的总部管理经历。曾任中国工商银行总行资产托管部营销大众。   中国民生银行股份有限公司于 2004 年 7 月 9 日获取基金托管阅历，成为《中华东谈主民共 和国证券投资基金法》颁布后首家获批从事基金托管业务的银行。为了更好地施展后发上风， 猖狂发展托管业务，中国民生银行股份有限公司资产托管部从成立起首就本着充分保护基金 持有东谈主的利益、为客户提供高品性托管服务的原则，高起点地建立系统、完善轨制、组织东谈主             招商安荣天真配置混杂型证券投资基金更新的招募说明书（二零二五年第一号） 员。资产托管部现在共有职工 104 东谈主，平均年事 38 岁，100%职工领有大学本科以上学历，   中国民生银行坚持以客户需求为导向，剿袭“诚信、严谨、高效、求实”的谋略理念， 依托丰富的资产托管教导、专科的托管业务服务和先进的托管业务平台，为境表里客户提供 安全、准确、实时、高效的专科托管服务。中国民生银行资产托管部于 2018 年 2 月 6 日发 布了“爱托管”品牌，近百余家资管机构及合作念客户的代表受邀参加了启动典礼。资产托管 部遥远坚持以客户为中心，致力于于为客户提供全面的空洞金融服务。对内猖狂整合行内资源， 对外平凡搭建客户服务平台，向各样托管客户提供专科化、升值化的托管空洞金融服务，得 到各界的充分认同，也在市集上培植了精采品牌形象，成为市集上一家有特色的托管银行。 自 2021 年以来，中国民生银行荣获东谈主力资源社会保障部颁发的“2020 年度企业年金和养老 金居品信息阐述作事优秀管理机构”奖，一语气三年蝉联中央国债登记结算有限责任公司“年 度优秀资产托管机构”奖项，获评《金融搭理》颁发的“第十三届金貔貅奖 2022 年度金牌 资产托管银行”。2023 年于今，中国民生银行荣获《金融时报》“年度最好资产托管银行”， 《证券时报》“2023 年度凸起资产托管银行天玑奖”、“2024 年度凸起资产托管银行天玑 奖”，《新浪财经》“待业金融服务革新银行”奖，《逐日经济新闻报》“2024 年度超卓 资产托管银行奖”等奖项。   放纵 2025 年 6 月 30 日，中国民生银行托管建信踏实得利债券型证券投资基金、中银新 趋势天真配置混杂型证券投资基金、长信利盈天真配置混杂型证券投资基金等共 335 只证券 投资基金，基金托管领域 13,216.71 亿元。   (1)建立齐全、严实、高效的风险欺压体系，形成科学的决策机制、引申机制和监督机制， 贯注和化解谋略风险，保障资产托管业务的稳健运行和托管财产的安全齐全。   (2)猖狂培育合规文化，自发形成遵法谋略、范例运作的谋略想想和谋略理念，严格欺压 合规风险，保证资产托管业务恰当国度相关法律法例和行业监管公法。   (3)以彼此制衡健全灵验的风控组织结构为保障，以完善健全的轨制为基础，以落实到位 的过程欺压为着眼点，以先进的信息手艺技能为依托，建立全面、系统、动态、主动、有意 于差错防弊、堵塞缺陷、摒弃隐患、保证业务稳健运行的风险欺压轨制，确保托管业务信息 确切、准确、齐全、实时。             招商安荣天真配置混杂型证券投资基金更新的招募说明书（二零二五年第一号）   总行高等管理层负责部署全行的风险管理作事。总行风险管理委员会是总行高等管理层 下设的风险管理专科委员会，对高等管理层负责，支柱高等管理层履行职责。资产托管业务 风险欺压作事在总行风险管理委员会的协调部署和指导下开展。   总行各部门细腻配合，共同把控资产托管业务运行中的风险，具体职责与单干如下：总 行风险管理部行为总行风险管理委员会秘书机构，是全行风险管理的统筹部门，对资产托管 部的风险欺压作事进行指导；总行法律合规部负责资产托管业务项下的相关合同、合同等法 律性文献的核定，对业务开展进行合规查验并督导问题整改落实；总行审计部对全行托管业 务进行里面审计，包括如期里面审计、现场和非现场查验等；总行办公室与资产托管部共同 制定声誉风险济急预案。   (1)正当合规原则。风险欺压应恰当和体现国度法律、法例、规章和各项政策。   (2)全面性原则。风险欺压笼罩托管部的各个业务中心、各个岗亭和各级东谈主员，并涵盖资 产托管业务各方法。   (3)灵验性原则。资产托管业务从业东谈主员应全力珍惜里面欺压轨制的灵验引申，任何东谈主都 莫得卓越轨制敛迹的权力。   (4)贯注性原则。必须培植“贯注为主”的管理理念，欺压资产托管业务中风险发生的源 头，防护于未然，尽量幸免业务操作中多样问题的产生。   (5)实时性原则。资产托管业务风险欺压轨制的制定应当具有前瞻性，而况跟着托管部经 营计谋、谋略方针、谋略理念等里面环境的变化和国度法律法例、政策轨制等外部环境的改 变进行实时的修改或完善。发现问题，要实时处理，堵塞缺陷。   (6)寥落性原则。各业务中心、各岗亭职能上保持相对寥落性。风险合规管理中心是资产 托统领下设的引申机构，不受其他业务中心和个东谈骨干与。业务操作主谈主员和查验东谈主员严格分开， 以保证风险欺压机构的作事不受骚扰。   (7)彼此制约原则。各业务中心、各岗亭权责明确，彼此牵制，通过切实可行的彼此制衡 措施来摒弃风险欺压的盲点。   (8)防火墙原则。托管银行自身财务与托管资产财务严格分开；托管业务日常操作部门与 行政、研发和营销等部门隔断。   (1)轨制设立：建立了明确的岗亭职责、科学的业务经过、详确的操作手册、严格的东谈主员 行径范例等一系列规章轨制。   (2)建立健全的组织管理结构：前后台分离，不同部门、岗亭彼此牵制。   (3)风险识别与评估：如期组织进行风险识别、评估，制定并实施风险欺压措施。   (4)相对寥落的业务操作空间：业务操作区相对寥落，实施门禁管理和音像监控。           招商安荣天真配置混杂型证券投资基金更新的招募说明书（二零二五年第一号）   (5)东谈主员管理：进行如期的业务与职业谈德培训，使职工培植风险贯注与欺压理念，并签 订承诺书。   (6)济急预案：制定完备的济急预案，并组织职工如期演练；建立外乡灾备中心，保证业 务不中断。   中国民生银行股份有限公司从欺压环境、风险评估、欺压行径、信息换取、监控等五个 方面构建了托管业务风险欺压体系。   (1)坚持风险管理与业务发展同等关键的理念。中国民生银行股份有限公司资产托管部 从成立之日起就特殊强调范例运作，一直将建立一个系统、高效的风险贯注和欺压体系行为 作事要点。跟着市集环境的变化和托管业务的快速发展，新问题新情况不竭出现，中国民生 银行遥远将风险管理放在与业务发展同等关键的位置，视风险贯注和欺压为托管业务糊口和 发展的人命线。   (2)实施全员风险管理。将风险欺压责任落实到具体业务中心和业务岗亭，每位职工对自 己岗亭职责领域内的风险负责。   (3)建立单干明确、彼此牵制的风险欺压组织结构。中国民生银行通过建立纵向双东谈主制， 横向多中心制的里面组织结构，形成不同中心、不同岗亭彼此制衡的组织结构。   (4)以轨制设立行为风险管理的中枢。中国民生银行十分兴趣里面欺压轨制的设立，依然 建立了一整套里面风险欺压轨制，包括业务管理办法、里面欺压轨制、职工行径范例、岗亭 职责及涵括通盘后台运作方法的操作手册。以上轨制跟着外部环境和业务的发展还会不竭增 加和完善。   (5)轨制的引申和监督是风险欺压的要津。轨制落实查验是风险欺压管理的有劲保证。资 产托管部里面设立风险合规管理中心，依影相关法律规章，如期对业务的运行进行查验。总 行审计部不如期对托管业务进行审计。   (6)将先进的手艺技能运用于风险欺压中。托管业务系统需求不仅从业务方面而且从风 险欺压方面都要经过多方论证，托管业务手艺系统具有较强的自动风险欺压功能。   根据《中华东谈主民共和国证券投资基金法》《公开召募证券投资基金运作管理办法》《公 开召募证券投资基金信息败露管理办法》等相关法律法例的轨则及基金合同、基金托管合同 的约定，基金托管东谈主对基金的投资领域、基金投资比例、基金资产的核算、基金资产净值的 计较、基金份额净值的计较、基金管理东谈主酬报的计提和支付、基金托管东谈主酬报的计提和支付、 基金申购资金的到账和赎回资金的划付、基金收益分拨等进行监督和核查。           招商安荣天真配置混杂型证券投资基金更新的招募说明书（二零二五年第一号）   基金托管东谈主发现基金管理东谈主违犯《中华东谈主民共和国证券投资基金法》等相关法律法例规 定及基金合同、基金托管合同约定的行径，应实时以书面款式文牍基金管理东谈主限期纠正，基 金管理东谈主收到文牍后应实时查对说明，并以书面款式对基金托管东谈主发出回函。在限期内，基 金托管东谈主有权随时对文牍县项进行复查，督促基金管理东谈主改正。基金管理东谈主对基金托管东谈主通 知的违法事项未能在限期内纠正的，基金托管东谈主应阐述中国证监会。   基金托管东谈主发现基金管理东谈主有要紧违法行径，应立即阐述中国证监会，同期文牍基金管 理东谈主限期纠正。               招商安荣天真配置混杂型证券投资基金更新的招募说明书（二零二五年第一号）                        §5 相关服务机构   直销机构：招商基金管理有限公司   招商基金客户服务热线：400-887-9555（免长途话费）   招商基金官网来回平台   来回网站：www.cmfchina.com   客服电话：400-887-9555（免长途话费）   电话：（0755）83076995   传真：（0755）83199059   计算东谈主：李璟   招商基金直销来回服务计算方式   地址：广东省深圳市福田区深南正途 7028 号时间科技大厦 7 层招商基金客户服务部直 销柜台   电话：（0755）83196359 83196358   传真：（0755）83196360   备用传真：（0755）83199266   计算东谈主：冯敏   本基金代销机构信息请详见基金管理东谈主官网公示的销售机构信息表。基金管理东谈主可根据 相关法律法例轨则治疗销售机构，并在基金管理东谈主网站公示。   称号：招商基金管理有限公司   注册地址：深圳市福田区深南正途 7088 号   法定代表东谈主：王小青   电话：（0755）83196445   传真：（0755）83196436   计算东谈主：宋宇彬                招商安荣天真配置混杂型证券投资基金更新的招募说明书（二零二五年第一号）   称号：上海源泰讼师事务所   注册地址：上海市浦东新区浦东南路 256 号中原银行大厦 14 楼   法定代表东谈主（负责东谈主）：廖海   电话：021-51150298   传真：021-51150398   承办讼师：刘佳、张雯倩   计算东谈主：刘佳   称号：德勤华永司帐师事务所（特殊普通合伙）   注册地址：上海市延安东路 222 番外滩中心 30 楼   引申事务合伙东谈主：付建超   电话：021-6141 8888   传真：021-6335 0003   承办注册司帐师：曾浩、江丽雅   计算东谈主：曾浩、江丽雅             招商安荣天真配置混杂型证券投资基金更新的招募说明书（二零二五年第一号）                   §6 基金的历史沿革   招商安荣天真配置混杂型证券投资基金由招商安荣保本混杂型证券投资基金变更而来。   招商安荣保本混杂型证券投资基金经中国证监会 2016 年 4 月 14 日《对于准予招商安荣 保本混杂型证券投资基金注册的批复》（证监许可【2016】795 号文）注册公开召募。基金 管理东谈主为招商基金管理有限公司，基金托管东谈主为中国民生银行股份有限公司。   招商安荣保本混杂型证券投资基金于 2016 年 7 月 11 日至 2016 年 7 月 12 日公开召募， 募蚁集束后基金管理东谈主向中国证监会办理备案手续。经中国证监会书面说明，《招商安荣保 本混杂型证券投资基金基金合同》于 2016 年 7 月 15 日收效。   招商安荣保本混杂型证券投资基金最长每 2 年为一个保本周期，第一个保本周期自 2016 年 7 月 15 日起至 2018 年 7 月 16 日止。依据《招商安荣保本混杂型证券投资基金基金合同》 的约定，招商安荣保本混杂型证券投资基金第一个保本周期到期后，未能恰当保本基金存续 条件，招商安荣保本混杂型证券投资基金变更为“招商安荣天真配置混杂型证券投资基金”。   根据《招商安荣保本混杂型证券投资基金基金合同》的约定，变更后基金合同、托管协 议和招募说明书分别修改为《招商安荣天真配置混杂型证券投资基金基金合同》、《招商安 荣天真配置混杂型证券投资基金托管合同》和《招商安荣天真配置混杂型证券投资基金招募 说明书》，治疗的内容包括但不限于保留并适用《招商安荣保本混杂型证券投资基金基金合 同》对于变更后的招商安荣天真配置混杂型证券投资基金的基金称号、投资目的、投资领域、 投资策略、投资限制、事迹比拟基准以及基金费率等条件的约定，并根据现行灵验的法律法 规轨则，在对基金份额持有东谈主利益无实践性不利影响的前提下对《招商安荣保本混杂型证券 投资基金基金合同》的其他条件进行了矫正。自招商安荣保本混杂型证券投资基金第一个保 本周期到期日的下一日起，《招商安荣保本混杂型证券投资基金基金合同》失效，《招商安 荣天真配置混杂型证券投资基金基金合同》收效，招商安荣保本混杂型证券投资基金变更为 招商安荣天真配置混杂型证券投资基金。前述修改变更事项已报中国证监会备案。            招商安荣天真配置混杂型证券投资基金更新的招募说明书（二零二五年第一号）                  §7 基金的存续   基金合同收效后，本基金登记机构将进行本基金份额的改名以及必要信息的变更。   《基金合同》收效后，一语气 20 个作事日出现基金份额持有东谈主数目不悦 200 东谈主或者基金 资产净值低于 5000 万元的，基金管理东谈主应当在如期阐述中给予败露；一语气 60 个作事日出现 前述情形的，基金管理东谈主应当向中国证监会阐述并建议惩处有臆想打算，如调遣运作方式、与其他 基金合并或者终结基金合同等，并召开基金份额持有东谈主大会进行表决。   法律法例或监管部门另有轨则时，从其轨则。             招商安荣天真配置混杂型证券投资基金更新的招募说明书（二零二五年第一号）             §8 基金份额的申购、赎回及调遣   办理本基金的申购、赎回及调遣的销售机构为基金管理东谈主和基金管理东谈主托付的代销机构。   直销及代销机构请参见本《招募说明书》“相关服务机构”及相关公告。   基金管理东谈主可根据情况变更或增减销售机构。   销售机构不错根据情况增多或减少其销售网点、变更营业时势。   基金投资者应当在销售机构办理基金销售业务的营业时势或按销售机构提供的其他方 式办理基金份额的申购、赎回及调遣。   投资东谈主在绽开日办理基金份额的申购和赎回，具体办理时刻为上海证券来回所、深圳证 券来回所的平日来回日的来回时刻，但基金管理东谈主根据法律法例、中国证监会的要求或基金 合同的轨则公告暂停申购、赎回时除外。   基金合同收效后，若出现新的证券、期货来回市集、证券、期货来回所来回时刻变更、 新的业务发展或其他特殊情况，基金管理东谈主将视情况对前述绽开日及绽开时刻进行相应的调 整，但应在实施日前依照《信息败露办法》的相关轨则在指定媒介上公告。   基金管理东谈主自基金合同收效之日起不高出 3 个月脱手办理申购，具体业务办理时刻在申 购脱手公告中轨则。   基金管理东谈主自基金合同收效之日起不高出 3 个月脱手办理赎回，具体业务办理时刻在赎 回脱手公告中轨则。   在笃定申购脱手与赎回脱手时刻后，基金管理东谈主应在申购、赎回绽开日前依照《信息披 露办法》的相关轨则在指定媒介上公告申购与赎回的脱手时刻。   本基金管理东谈主在条件进修的情况下提供本基金与基金管理东谈主管理的其他基金之间的转 换服务。调遣业务通达时刻由基金管理东谈主届时另行公告。   基金管理东谈主不得在基金合同约定之外的日历或者时刻办理基金份额的申购、赎回或者转 换。投资东谈主在基金合同约定之外的日历和时刻建议申购、赎回或调遣央求且登记机构说明接 受的，其基金份额申购、赎回或调遣价钱为下一绽开日基金份额申购、赎回或调遣的价钱。            招商安荣天真配置混杂型证券投资基金更新的招募说明书（二零二五年第一号） 进行计较； 进行设施赎回；   基金管理东谈主可在法律法例允许的情况下，对上述原则进行治疗。基金管理东谈主必须在新规 则脱手实施前依照《信息败露办法》的相关轨则在指定媒介上公告。   投资东谈主必须根据销售机构轨则的标准，在绽开日的具体业务办理时刻内建议申购或赎回 的央求。   投资者在申购基金份额时须按销售机构轨则的方式备足申购资金，投资者在提交赎回申 请时，必须有饱和的基金份额余额，不然所提交的申购、赎回的央求无效而不予成交。   投资者办理申购、赎回等业务时应提交的文献和办理手续、办理时刻、处理公法等在遵 守基金合同和招募说明书轨则的前提下，以各销售机构的具体轨则为准。   投资东谈主申购基金份额时，必须全额托福申购款项，投资东谈主托福申购款项，申购成立；登 记机构说明基金份额时，申购收效。   基金份额持有东谈主递交赎回央求时，赎回成立；登记机构说明赎回时，赎复活效。投资东谈主 赎回央求胜仗后，基金管理东谈主将通过基金登记机构过甚相关基金销售机构在 T＋7 日(包括该 日)内将赎回款项划往基金份额持有东谈主账户。在发生大都赎回或《基金合同》载明的其他暂 停赎回或减速支付赎回款项的情形时，款项的支付办法参照基金合同相关条件处理。   遇来回所或来回市集数据传输延长、通信系统故障、银行数据交换系统故障或其它非基 金管理东谈主及基金托管东谈主所能欺压的要素影响业务处理经过，则赎回款顺延至下一个作事日划 往基金份额持有东谈主的银行账户。   基金管理东谈主不错在法律法例允许的领域内，对上述业务办理时刻进行治疗，并提前公告。   基金管理东谈主应以来回时刻收尾前受理灵验申购和赎回央求确今日行为申购或赎回央求 日(T 日)，在平日情况下，本基金登记机构在 T+1 日内(包括该日)对该来回的灵验性进行说明。           招商安荣天真配置混杂型证券投资基金更新的招募说明书（二零二五年第一号） T 日提交的灵验央求，投资东谈主可在 T+2 日后(包括该日)到销售网点柜台或以销售机构轨则的 其他方式查询央求的说明情况。若申购不堪利或无效，则申购款项本金退还给投资东谈主。   销售机构对申购、赎回央求的受理并不代表该央求一定胜仗，而仅代表销售机构如实接 收到申购、赎回央求。申购、赎回的说明以登记机构的说明结果为准。对于申购、赎回央求 及申购份额、赎回金额的说明情况，投资东谈主应实时查询并妥善诈骗正当权利，不然，由此产 生的投资东谈主任何损失由投资东谈主自行承担。   基金管理东谈主可在法律法例允许的领域内、在分歧基金份额持有东谈主利益形成挫伤的前提下， 对上述业务的办理时刻、方式等公法进行治疗。基金管理东谈主应在新公法脱手实施前按照《信 息败露办法》的相关轨则在指定媒介公告。   原则上，投资者通过代销网点每笔申购本基金的最低金额为 1 元（含申购费）；通过本 基金管理东谈主官网来回平台申购，每笔最低金额为 1 元（含申购费）；通过本基金管理东谈主直销 机构申购，初度最低申购金额为 50 万元（含申购费），追加申购单笔最低金额为 10 元（含 申购费）。实践操作中，以各销售机构的具体轨则为准。   投资东谈主将当期分拨的基金收益再投资时，不受最低申购金额的限制。   每次赎回基金份额不得低于 1 份，基金份额持有东谈主赎回时或赎回后在销售机构网点保留 的基金份额余额不及 1 份的，在赎回时需一次全部赎回。实践操作中，以各代销机构的具体 轨则为准。   通过本基金管理东谈主官网来回平台赎回，每次赎回份额不得低于 1 份，基金份额持有东谈主赎 回时或赎回后在官网来回平台保留的基金份额余额不及 1 份的，在赎回时需一次全部赎回。   如遇大都赎回等情况发生而导致宽限赎回时，赎回办理和款项支付的办法将参照《基金 合同》相关大都赎回或一语气大都赎回的条件处理。   基金调遣分为调遣转入和调遣转出。通过各销售机构网点调遣的，转出的基金份额不得 低于 1 份。   通过本基金管理东谈主官网来回平台调遣的，每次转出份额不得低于 1 份。留存份额不及 1 份的，只可一次性赎回，不可进行调遣。 元。实践操作中，以各销售机构的具体轨则为准。              招商安荣天真配置混杂型证券投资基金更新的招募说明书（二零二五年第一号） 应当采用设定单一投资者申购金额上限或基金单日净申购比例上限、推辞大额申购、暂停基 金申购等措施，切实保护存量基金份额持有东谈主的正当权益，具体请参见相关公告。 限制。基金管理东谈主必须在治疗前依照《信息败露办法》的相关轨则在指定媒介上公告。   本基金 A 类基金份额在申购时收取前端申购用度，C 类基金份额不收取申购用度。本基 金 A 类基金份额的申购费率按申购金额进行分档。投资东谈主在一天之内如果有多笔申购，适 用费率按单笔分别计较。   本基金 A 类基金份额的申购费率如下表：     申购说明金额 M（元）                  申购费率        M＜100 万元                   1.50%        M≥1000 万元               1000 元/笔   本基金的 A 类基金份额申购用度由申购 A 类基金份额的投资东谈主承担，不列入基金资产， 用于基金的市集推广、销售、登记等各项用度。   申购用度的计较方法：   净申购金额=申购金额/（1＋申购费率），或净申购金额=申购金额-固定申购费金额   申购用度=申购金额－净申购金额，或申购用度=固定申购费金额   申购用度以东谈主民币元为单元，计较结果保留到极少点后第 2 位，极少点后第 3 位脱手舍 去，舍去部分归基金财产。   本基金的赎回费率按基金份额持有期限递减，费率如下：      一语气持偶然刻（N）                   赎回费率            N＜7 天                  1.5%        N≥730 天               0.00%   赎回用度的计较方法：赎回用度＝赎回份额×T 日基金份额净值×赎回费率   赎回用度以东谈主民币元为单元，计较结果保留到极少点后第 2 位，极少点后第 3 位脱手舍 去，舍去部分归基金财产。              招商安荣天真配置混杂型证券投资基金更新的招募说明书（二零二五年第一号）   赎回用度由赎回基金份额的基金份额持有东谈主承担，在基金份额持有东谈主赎回基金份额时收 取。宝石续持有期少于 30 天的投资东谈主收取赎回费的，将赎回费全额计入基金财产；宝石续 持有期少于 90 天且不少于 30 天的投资东谈主收取赎回费的，将赎回费总额的 75%计入基金财产； 宝石续持有期不少于 90 天但少于 180 天的投资东谈主收取赎回费的，将赎回费总额的 50%计入 基金财产；宝石续持有期不少于 180 天的投资东谈主，应当将赎回费总额的 25%计入基金财产。 未归入基金财产的赎回费，用于支付注册登记费和其他必要的手续费。如法律法例对赎回费 的强制性轨则发生变动，本基金将依新法例进行修改，不需召开持有东谈主大会。   （1）各基金间调遣的总用度包括转出基金的赎回费和申购补差费两部分。   （2）每笔调遣央求的转出基金端，收取转出基金的赎回费，赎回费根据相关法律法例 及基金合同、招募说明书的轨则收取。   （3）每笔调遣央求的转入基金端，从申购费率（用度）低向高的基金调遣时，收取转 入基金与转出基金的申购用度差额；申购补差用度按照转入基金金额所对应的申购费率（费 用）层次进行补差计较。从申购费率（用度）高向低的基金调遣时，不收取申购补差用度。   （4）基金调遣采用单笔计较法，投资者当日屡次调遣的，单笔计较调遣用度。   包括 www.cmfchina.com 网上来回和 400-887-9555 的电话来回，详确费率圭臬或费率标 准的治疗请查阅官网来回平台及基金管理东谈主公告。 基金管理东谈主依影相关轨则在最迟应于新的费率或收费方式实施日前在指定媒介上公告。 基金促销谋略，如期或不如期地开展基金促销行径。在基金促销行径期间，按相关监管部门 要求履行必要手续后，基金管理东谈主不错适当调低申购费率和赎回费率。 管理东谈主发布的相关公告。   （1）本基金 A 类基金份额申购份额的计较方式：   申购本基金 A 类基金份额的灵验份额为按实践说明的申购金额在扣除申购用度后除以 央求当日 A 类基金份额净值，灵验份额单元为份，申购份额的计较结果保留到极少点后 2 位，极少点后第 3 位脱手舍去，舍去部分归基金财产。   基金的申购金额包括申购用度和净申购金额，其中：                    招商安荣天真配置混杂型证券投资基金更新的招募说明书（二零二五年第一号）      净申购金额=申购金额/（1+申购费率）      （注:对于适用固定金额申购费的申购，净申购金额=申购金额-固定申购费金额）      申购用度=申购金额-净申购金额      申购份额=净申购金额/T 日 A 类基金份额净值      例：某投资者投资 101,500 元申购本基金 A 类基金份额，且该申购央求被全额说明，对 应的申购费率为 1.5%，假设申购当日 A 类基金份额净值为 1.2000 元，则可得到的申购份额 为：      净申购金额=101,500/（1+1.5%）=100,000.00 元      申购份额=100,000.00/1.2000=83,333.33 份      即投资者采纳投资 101,500 元本金申购本基金 A 类基金份额，假设申购当日 A 类基金 份额净值为 1.2000 元，可得到 83,333.33 份 A 类基金份额。      （2）本基金 C 类基金份额申购份额的计较方式：      申购份额=申购金额/T 日 C 类基金份额净值      例：某投资者投资 101,500 元申购本基金 C 类基金份额，假设申购当日 C 类基金份额净 值为 1.2000 元，则可得到的申购份额为：      申购份额=101,500/1.2000=84,583.33 份      即投资者采纳投资 101,500 元申购本基金 C 类基金份额，假设申购当日本基金 C 类基金 份额净值为 1.2000 元，可得到 84,583.33 份 C 类基金份额。      赎回总额为按实践说明的灵验赎回份额乘以央求当日基金份额净值的金额，赎回金额为 赎回总额扣除赎回用度的金额，计较结果保留到极少点后 2 位，极少点后第 3 位脱手舍去， 舍去部分归基金财产。      基金的赎回金额为赎回总额扣减赎回用度，其中：      赎回总额=赎回份额×T 日基金份额净值      赎回用度=赎回总额×赎回费率      净赎回金额=赎回总额-赎回用度      例：某投资者赎回 10,000 份基金份额且持偶然刻大于 30 天但不悦 365 天，赎回费率为      赎回总额=10,000×1.0680=10,680 元      赎回用度=10,680×0.5%=53.40 元      赎回金额=10,680-53.40=10,626.60 元      即：投资者赎回 10,000 份基金份额且持偶然刻大于 30 天但不悦 365 天，假设赎回当日 基金份额净值是 1.0680 元，则其可得到的赎回金额为 10,626.60 元。            招商安荣天真配置混杂型证券投资基金更新的招募说明书（二零二五年第一号）   T 日基金份额净值=T 日闭市后的该基金资产净值/T 日该基金份额的余额数目。   T 日的基金份额净值在当日收市后计较，并按照基金合同约定进行公告。遇特殊情况， 经中国证监会同意，不错适当延长计较或公告。基金份额净值的计较，保留到极少点后 4 位，极少点后第 5 位四舍五入，由此错误产生的损失由基金财产承担，产生的收益归基金财 产通盘。   投资者申购基金胜仗后，基金登记机构在 T+1 日为投资者登记权益并办理登记手续， 投资者自 T+2 日（含该日）后有权赎回该部分基金份额。   投资者赎回基金胜仗后，基金登记机构在 T+1 日为投资者办理扣除权益的登记手续。   基金管理东谈主不错在法律法例允许的领域内，对上述登记办理时刻进行治疗，但不得实践 影响投资者的正当权益，基金管理东谈主最迟于脱手实施前依照《信息败露办法》的相关轨则在 指定媒介上公告。   （1）因不可抗力导致基金无法平日运作或者无法接受申购央求。   （2）发生基金合同轨则的暂停基金资产估值情况。   （3）证券、期货来回所来回时刻非平日停市，导致基金管理东谈主无法计较当日基金资产 净值。   （4）基金管理东谈主合计接受某笔或某些申购央求可能会影响或挫伤现存基金份额持有东谈主 利益时。   （5）当前一估值日基金资产净值 50%以上的资产出现无可参考的活跃市集价钱且采用 估值手艺仍导致公允价值存在要紧不笃定性时，经与基金托管东谈主协商说明后，基金管理东谈主应 当暂停接受基金申购央求。   （6）基金管理东谈主接受某笔或者某些申购央求有可能导致单一投资者持有基金份额的比 例达到或者高出 50%，或者变相侧目 50%集结度的情形时。   （7）基金资产领域过大，使基金管理东谈主无法找到合适的投资品种，或其他可能对基金 事迹产生负面影响，从而挫伤现存基金份额持有东谈主利益的情形。   （8）法律法例轨则或中国证监会认定的其他情形。   发生上述第（1）、（2）、（3）、（5）、（7）、（8）项暂停申购情形之一且基金管 理东谈主决定暂停接受投资者的申购央求时，基金管理东谈主应当根据相关轨则在指定媒介上刊登暂           招商安荣天真配置混杂型证券投资基金更新的招募说明书（二零二五年第一号） 停申购公告。如果投资东谈主的申购央求被推辞，被推辞的申购款项本金将退还给投资东谈主。在暂 停申购的情况摒弃时，基金管理东谈主应实时复原申购业务的办理。   （1）因不可抗力导致基金管理东谈主不可支付赎回款项或者无法接受赎回央求。   （2）发生基金合同轨则的暂停基金资产估值情况。   （3）证券、期货来回所来回时刻非平日停市，导致基金管理东谈主无法计较当日基金资产 净值。   （4）一语气两个或两个以上绽开日发生大都赎回。   （5）接受某笔或某些赎回央求可能会影响或挫伤现存基金份额持有东谈主利益时。   （6）当前一估值日基金资产净值 50%以上的资产出现无可参考的活跃市集价钱且采用 估值手艺仍导致公允价值存在要紧不笃定性时，经与基金托管东谈主协商说明后，基金管理东谈主应 当减速支付赎回款项或暂停接受基金赎回央求。   （7）法律法例轨则或中国证监会认定的其他情形。   发生上述（1）、（2）、（3）、（5）、（6）、（7）情形之一且基金管理东谈主决定暂停 接受投资东谈主的赎回央求或减速支付赎回款项时，基金管理东谈主应按轨则报中国证监会备案，已 说明的赎回央求，基金管理东谈主应足额支付；如暂时不可足额支付，应将可支付部分按单个账 户央求量占央求总量的比例分拨给赎回央求东谈主，未支付部分可宽限支付。若出现上述第（4） 项所述情形，按基金合同的相关条件处理。基金份额持有东谈主在央求赎回时可预先采纳将当日 可能未获受理部分给予磨灭。在暂停赎回的情况摒弃时，基金管理东谈主应实时复原赎回业务的 办理并公告。   若本基金单个绽开日内的基金份额净赎回央求(赎回央求份额总额加上基金调遣中转出 央求份额总额后扣除申购央求份额总额及基金调遣中转入央求份额总额后的余额)高出前一 日的基金总份额的 10%，即合计是发生了大都赎回。   当基金出现大都赎回时，基金管理东谈主不错根据基金那时的资产组合景色决定全额赎回或 部分宽限赎回。   （1）全额赎回：当基金管理东谈主合计有才调支付投资东谈主的全部赎回央求时，按平日赎回 标准引申。              招商安荣天真配置混杂型证券投资基金更新的招募说明书（二零二五年第一号）   （2）部分宽限赎回：当基金管理东谈主合计支付投资东谈主的赎回央求有困难或合计因支付投 资东谈主的赎回央求而进行的财产变现可能会对基金资产净值形成较大波动时，基金管理东谈主在当 日接受赎回比例不低于上一日基金总份额的 10%的前提下，可对其余赎回央求宽限办理。若 进行上述宽限办理，对于单个基金份额持有东谈主当日赎回央求高出上一日基金总份额 10%以上 的部分，将自动进行宽限办理。对于其余当日非自动宽限办理的赎回央求，应当按单个账户 非自动宽限办理的赎回央求量占非自动宽限办理的赎回央求总量的比例，笃定当日受理的赎 回份额。投资者未能赎回部分，除投资者在提交赎回央求时采纳将当日未获办理部分给予撤 销外，延长至下一个绽开日办理，赎回价钱为下一个绽开日的价钱。依照上述轨则转入下一 个绽开日的赎回不享有赎回优先权，并依此类推，直到全部赎回为止。部分顺延赎回不受单 笔赎回最低份额的限制。   （3）暂停赎回：一语气 2 个绽开日以上(含本数)发生大都赎回，如基金管理东谈主合计有必 要，可暂停接受基金的赎回央求；依然接受的赎回央求不错减速支付赎回款项，但不得高出   当发生上述大都赎回并宽限办理时，基金管理东谈主应当在 3 个来回日内文牍基金份额持有 东谈主，说明相关处理方法，并在 2 日内在指定媒介上刊登公告。 停公告。 最迟于再行绽开日在指定媒介上刊登再行绽开申购或赎回的公告；也不错根据实践情况在暂 停公告中明确再行绽开申购或赎回的时刻，届时不再另行发布再行绽开的公告。   基金管理东谈主不错根据相关法律法例以及基金合同的轨则决定开办本基金与基金管理东谈主 管理的其他基金之间的调遣业务，基金调遣不错收取一定的调遣费，相关公法由基金管理东谈主 届时根据相关法律法例及基金合同的轨则制定并公告，并提前见告基金托管东谈主与相关机构。               招商安荣天真配置混杂型证券投资基金更新的招募说明书（二零二五年第一号）   基金的非来回过户是指基金登记机构受理继承、捐赠和司法强制引申等情形而产生的非 来回过户以及登记机构认同、恰当法律法例的其它非来回过户。不论在上述何种情况下，接 受划转的主体必须是照章不错持有本基金基金份额的投资东谈主。   继承是指基金份额持有东谈主示寂，其持有的基金份额由其正当的继承东谈主继承；捐赠指基金 份额持有东谈主将其正当持有的基金份额捐馈遗福利性质的基金会或社会团体；司法强制引申是 指司法机构依据收效司法文书将基金份额持有东谈把握有的基金份额强制划转给其他当然东谈主、法 东谈主或其他组织。办理非来回过户必须提供基金登记机构要求提供的相关长途，对于恰当条件 的非来回过户央求按基金登记机构的轨则办理，并按基金登记机构轨则的圭臬收费。   基金份额持有东谈主可办理已持有基金份额在不同销售机构之间的转托管，基金销售机构可 以按照轨则的圭臬收取转托管费。   基金管理东谈主不错为投资东谈主办理如期定额投资谋略，具体公法由基金管理东谈主另行轨则。投 资东谈主在办理如期定额投资谋略时可自行约定每期扣款金额，每期扣款金额必须不低于基金管 理东谈主在相关公告或更新的招募说明书中所轨则的如期定额投资谋略最低申购金额。   基金登记机构只受理国度有权机关照章要求的基金份额的冻结与解冻，以及登记机构认 可、恰当法律法例的其他情况下的冻结与解冻。基金份额被冻结的，被冻结部分产生的权益 一并冻结，被冻结部分份额仍然参与收益分拨与支付。法律法例另有轨则的按其轨则引申。   如相关法律法例允许基金管理东谈主办理基金份额的质押业务或其他基金业务，基金管理东谈主 将制定和实施相应的业务公法。   根据届时灵验的相关法律法例和政策的轨则，本基金不错以除申购、赎回除外的其他交 易方式进行转让。              招商安荣天真配置混杂型证券投资基金更新的招募说明书（二零二五年第一号）                    §9 基金的投资   本基金通过将基金资产在不同投资资产类别之间天真配置，在欺压下行风险的前提下为 投资东谈主获取稳健酬报。   本基金的投资领域为具有精采流动性的金融器用，包括国内照章刊行上市的股票（包括 主板、中小板、创业板过甚他中国证监会允许基金投资的股票）、债券（含国债、金融债、 企业（公司）债、次级债、中小企业私募债、可调遣债券（含分离来回可转债）、央行单子、 短期融资券、超短期融资券、中期单子等）、资产支柱证券、债券回购、银行入款等固定收 益类资产以及现款、权证、国债期货、股指期货以及法律法例或中国证监会允许基金投资的 其他金融器用，但须恰当中国证监会的相关轨则。   如法律法例或监管机构以后允许基金投资其他品种，基金管理东谈主在履行适当标准后，可 以将其纳入投资领域。   本基金投资于股票的比例为基金资产的 0%-95%，投资于权证的比例为基金资产净值的 应当保持不低于基金资产净值 5%的现款或到期日在一年以内的政府债券，其中，现款不包 括结算备付金、存出保证金、应收申购款等。   本基金在大类资产配置过程中，防备均衡投资的收益和风险水平，以完结基金份额净值 的踏实增长。   本基金的大类资产配置主要通过对宏不雅经济运行景色、国度财政和货币政策、国度产业 政策以及老本市集资金环境、证券市集走势的分析，预测宏不雅经济的发展趋势，并据此评价 畴昔一段时刻股票、债券市集相对收益率，主动治疗股票、债券类资产在给定区间内的动态 配置，以使基金在保持总体风险水平相对踏实的基础上，优化投资组合。   本基金将通过精选个股来构造股票组合，以完结在欺压下行风险的前提下为投资东谈主获取 稳健酬报的目的。   本基金通过定性和定量相勾通的方法来精选个股。             招商安荣天真配置混杂型证券投资基金更新的招募说明书（二零二五年第一号）   （1）定性分析   本基金定性分析主要判断公司的业务是否恰当经济发展法则、产业政策标的，是否具有 较强的竞争力和精采的治理结构。   根据定性分析结果，采纳具有以下特征的公司股票要点投资：   a.恰当产业升级发展标的；   b.在行业或者产业中具备中枢竞争力；   c.具有精采的公司治理结构，范例的里面管理；   d.具有高效天简直谋略机制。   （2）定量分析   本基金主要覆按上市公司的成长性、盈利才调过甚估值水平，中式具备精采事迹成长性 而况估值合理的上市公司，主要采用的臆想打算包括：   a.成长性臆想打算：昔日两年和瞻望畴昔两年公司收入和利润的增长率、老本开销、东谈主员招 聘情况等。   b.盈利才调：毛利率、ROE、ROA、ROIC 等。   c.估值水平：PE、PEG、PB、PS 等。   根据国表里宏不雅经济形势、财政、货币政策、市集资金与债券供求景色、央行公开市集 操作等方面情况，采用定性与定量相勾通的方式，笃定债券投资的组合久期；在得志组合久 期设立的基础上，投资团队分析债券收益率弧线变动、各期限段品种收益率及收益率基差波 动等要素，预测收益率弧线的变动趋势，并勾通流动性偏好、信用分析等多种市集要素进行 分析，空洞评判个券的投资价值。在个券采纳的基础上，投资团队构建模拟组合，并比拟不 同模拟组合之间的收益和风险匹配情况，笃定风险、收益最好匹配的组合。   由于可转债兼具债性和股性，本基金通过对可转债相对价值的分析，笃定不同市集环境 下可转债股性和债性的相对价值，把执可转债的价值走向，采纳相应券种，从而获取较高投 资收益。   此外，在进行可转债筛选时，本基金还对可转债自身的基本面要素进行空洞分析。这些 基本面要素包括股性特征、债性特征、摊薄率、流动性等。本基金还会充分鉴戒基金管理东谈主 股票分析团队的研究后果，对可转债的基础股票的基本面进行分析，形成对基础股票的价值 评估。将可转债自身的基本面评分和其基础股票的基本面评分勾通在沿途，最终笃定投资的 品种。              招商安荣天真配置混杂型证券投资基金更新的招募说明书（二零二五年第一号）   本基金将在宏不雅经济和基本面分析的基础上，对资产支柱证券的质料和组成、利率风险、 信用风险、流动性风险和提前偿付风险等进行定性和定量的全方面分析，评估其相对投资价 值并作出相应的投资决策，接力在欺压投资风险的前提下尽可能的提高本基金的收益。   本基金对权证资产的投资主淌若通过分析影响权证内在价值最关键的两种要素——标 的资产价钱以及市集隐含波动率的变化，天真构建避险策略，波动率差策略以及套利策略。   为更好地完结投资目的，本基金在防备风险管理的前提下，以套期保值为目的，限定运 用股指期货、国债期货等金融滋生品。本基金利用金融滋生品合约流动性好、来回成本低和 杠杆操作等特质，提高投资组合运作效率。   本基金采用套期保值的方式参与股指期货、国债期货的投资来回，以管理市集风险和调 节仓位为主要目的。   本基金采用投资决策委员会率领下的团队式投资管理模式。投资决策委员会如期就投资 管理业务的要紧问题进行有计划。基金司理、研究员、来回员在投资管理过程中责任明确、密 切合作，在各自职责内按照业务标准寥落作事并合理地彼此制衡。具体的投资管理标准如下：   （1）投资决策委员会审议投资策略、资产配置和其它要紧事项；   （2）投资部门通过投资例会等方式有计划拟投资的个券，研究员提供研究分析与支柱；   （3）基金司理根据所管基金的特质，笃定基金投资组合；   （4）基金司剪发送投资指示；   （5）来回部审核与引申投资指示；   （6）数目分析东谈主员对投资组合的分析与评估；   （7）基金司理对组合的检验与治疗。   在投资决策过程中，风险管理部门负责对各决策方法的事前及过后风险、操魄力险等投 资风险进行监控，并在通盘这个词投资经过完成后，对投资风险及绩效作念出评估，提供给投资决策 委员会、投资总监、基金司理等相关东谈主员，以供决策参考。   基金的投资组合应死守以下限制：   （1）本基金股票投资占基金资产的比例为 0%–95%；   （2）本基金持有一家公司刊行的证券，其市值不高出基金资产净值的 10％；              招商安荣天真配置混杂型证券投资基金更新的招募说明书（二零二五年第一号）    （3）本基金管理东谈主管理的全部基金持有一家公司刊行的证券，不高出该证券的 10％；    （4）本基金管理东谈主管理的全部绽开式基金（包括绽开式基金以及处于绽开期的如期开 放基金）持有一家上市公司刊行的可剖析股票，不得高出该上市公司可剖析股票的 15%；    （5）本基金管理东谈主管理的全部投资组合持有一家上市公司刊行的可剖析股票，不得超 过该上市公司可剖析股票的 30%；    （6）本基金持有的全部权证，其市值不得高出基金资产净值的 3％；    （7）本基金管理东谈主管理的全部基金持有的合并权证，不得高出该权证的 10％；    （8）本基金在职何来回日买入权证的总金额，不得高出上一来回日基金资产净值的    （9）本基金投资于合并原始权益东谈主的各样资产支柱证券的比例，不得高出基金资产净 值的 10％；    （10）本基金持有的全部资产支柱证券，其市值不得高出基金资产净值的 20％；    （11）本基金持有的合并(指合并信用级别)资产支柱证券的比例，不得高出该资产支柱 证券领域的 10％；    （12）本基金管理东谈主管理的全部基金投资于合并原始权益东谈主的各样资产支柱证券，不得 高出其各样资产支柱证券算计领域的 10％；    （13）本基金应投资于信用级别评级为 BBB 以上(含 BBB)的资产支柱证券。基金持有资 产支柱证券期间，如果其信用品级下降、不再恰当投资圭臬，应在评级阐述发布之日起 3 个月内给予全部卖出；    （14）基金财产参与股票刊行申购，本基金所申报的金额不高出本基金的总资产，本基 金所申报的股票数目不高出拟刊行股票公司本次刊行股票的总量；    （15）本基金插手宇宙银行间同行市集进行债券回购的资金余额不得高出基金资产净值 的 40%，债券回购最耐久限为 1 年，债券回购到期后不得缓期；    （16）如本基金投资国债期货，则在职何来回日日终，持有的买入国债期货合约价值， 不得高出基金资产净值的 15%；在职何来回日日终，持有的卖出洋债期货合约价值不得高出 基金持有的债券总市值的 30%；基金所持有的债券（不含到期日在一年以内的政府债券）市 值和买入、卖出洋债期货合约价值，算计（轧差计较）应当恰当基金合同对于债券投资比例 的相关约定；在职何来回日内来回（不包括平仓）的国债期货合约的成交金额不得高出上一 来回日基金资产净值的 30%；    （17）如本基金投资股指期货，则在职何来回日日终，持有的买入股指期货合约价值， 不得高出基金资产净值的 10%；在职何来回日日终，持有的卖出股指期货合约价值不得高出 基金持有的股票总市值的 20％；本基金所持有的股票市值和买入、卖出股指期货合约价值， 算计（轧差计较）应当恰当基金合同对于股票投资比例的相关约定；在职何来回日内来回（不 包括平仓）的股指期货合约的成交金额不得高出上一来回日基金资产净值的 20％；              招商安荣天真配置混杂型证券投资基金更新的招募说明书（二零二五年第一号）   （18）在职何来回日日终，持有的买入国债期货合约和股指期货合约价值与有价证券市 值之和,不得高出基金资产净值的 95％，其中，有价证券指股票、债券（不含到期日在一年 以内的政府债券）、权证、资产支柱证券、买入返售金融资产（不含质押式回购）等；   （19）本基金每个来回日日终在扣除股指期货合约和国债期货合约需缴纳的来回保证金 后，应当保持不低于基金资产净值 5%的现款或到期日在一年以内的政府债券，其中，现款 不包括结算备付金、存出保证金、应收申购款等；   （20）本基金总资产不得高出基金净资产的 140%；   （21）本基金主动投资于流动性受限资产的市值算计不得高出基金资产净值的 15%；   因证券市集波动、上市公司股票停牌、基金领域变动等基金管理东谈主之外的要素甚而基金 不恰当前款所轨则比例限制的，基金管理东谈主不得主动新增流动性受限资产的投资；   （22）本基金与私募类证券资管居品及中国证监会认定的其他主体为来回敌手开展逆回 购来回的，可接受质押品的天禀要求应当与基金合同约定的投资领域保持一致；   （23）法律法例及中国证监会轨则的其他投资限制和《基金合同》约定的其他投资限制。   除上述第（13）、（19）、（21）、（22）项外，因证券、期货市集波动、证券刊行东谈主 合并、基金领域变动等基金管理东谈主之外的要素甚而基金投资比例不恰当上述轨则投资比例的， 基金管理东谈主应当在 10 个来回日内进行治疗。法律法例或监管部门另有轨则的，从其轨则。   基金管理东谈主应当自基金合同收效之日起 6 个月内使基金的投资组合比例恰当基金合同 的相关约定。期间，本基金的投资领域、投资策略应当恰当基金合同的约定。基金托管东谈主对 基金的投资的监督与查验自基金合同收效之日起脱手。   如果法律法例对基金合同约定投资组合比例限制进行变更的，以变更后的轨则为准。法 律法例或监管部门取消上述限制，如适用于本基金，则本基金投资不再受相关限制，但需提 前公告。   为珍惜基金份额持有东谈主的正当权益，基金财产不得用于下列投资或者行径：   （1）承销证券；   （2）违犯轨则向他东谈主贷款或者提供担保；   （3）从事承担无尽责任的投资；   （4）买卖其他基金份额，但中国证监会另有轨则的除外；   （5）向其基金管理东谈主、基金托管东谈主出资；   （6）从事内幕来回、把握证券来回价钱过甚他不刚直的证券来回行径；   （7）法律、行政法例和中国证监会轨则阻遏的其他行径。   基金管理东谈主运用基金财产买卖基金管理东谈主、基金托管东谈主过甚控股股东、实践欺压东谈主或者 与其有要紧犀利关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证券，或者从事其他要紧关联交 易的，应当恰当本基金的投资目的和投资策略，死守基金份额持有东谈主利益优先原则，贯注利              招商安荣天真配置混杂型证券投资基金更新的招募说明书（二零二五年第一号） 益龙套，建立健全里面审批机制和评估机制，按照市集公正合理价钱引申。相关来回必须事 先得到基金托管东谈主同意，并按法律法例给予败露。要紧关联来回应提交基金管理东谈主董事会审 议，并经过三分之二以上的寥落董事通过。基金管理东谈主董事会应至少每半年对关联来回事项 进行审查。   法律法例或监管部门取消上述限制，如适用于本基金，则本基金投资不再受相关限制。   本基金的事迹比拟基准为：50%×沪深 300 指数收益率+50%×中债空洞指数收益率。   沪深 300 指数是由中证指数有限公司编制，空洞反应了沪深证券市集内大中市值公司的 举座景色。中债空洞指数是由中央国债登记结算公司编制的具有代表性的债券市集指数。根 据本基金的投资领域和投资比例，选用上述事迹比拟基准八成客不雅、合理地反应本基金的风 险收益特征。   如果今后法律法例发生变化，或者有更巨擘的、更能为市集广博接受的事迹比拟基准推 出，或者市集上出现愈加得当用于本基金的事迹基准的指数，以及如果本基金事迹比拟基准 所参照的指数在畴昔不再发布时，基金管理东谈主不错在与基金托管东谈主协商一致的情况下，报中 国证监会备案后变更事迹比拟基准并实时公告，无需召开基金份额持有东谈主大会。   本基金是混杂型基金，预期收益和预期风险高于货币市集基金和债券型基金，低于股票 型基金。   （1）不谋求对上市公司的控股，不参与所投资上市公司的谋略管理；   （2）有意于基金资产的安全与升值；   （3）基金管理东谈主按照国度相关轨则代表基金寥落诈骗股东权利，保护基金份额持有东谈主 的利益；   （4）基金管理东谈主按照国度相关轨则代表基金寥落诈骗债权东谈主权利，保护基金份额持有 东谈主的利益。              招商安荣天真配置混杂型证券投资基金更新的招募说明书（二零二五年第一号）     招商安荣天真配置混杂型证券投资基金管理东谈主－招商基金管理有限公司的董事会及董 事保证本阐述所载长途不存在作假记录、误导性述说或要紧遗漏，并对其内容的确切性、准 确性和齐全性承担个别及连带责任。     本投资组合阐述所载数据放纵 2025 年 3 月 31 日，来源于《招商安荣天真配置混杂型证 券投资基金 2025 年第 1 季度阐述》。                                               金额单元：东谈主民币元                                               占基金总资产的比例      序号            款式        金额（元）                                                  （%）              其中：股票            45,093,220.39          92.90              其中：债券             3,227,568.22           6.65                    资产支柱证券                 -              -              其中：买断式回购的                    -              -              买入返售金融资产              金算计                                               金额单元：东谈主民币元                                               占基金资产净值比例      代码           行业类别      公允价值（元）                                                  （％） A            农、林、牧、渔业                     -              - B            采矿业                          -              - C            制造业              37,368,692.11          77.16 D            电力、热力、燃气及                    -              -              水出产和供应业 E            建筑业                          -              -               招商安荣天真配置混杂型证券投资基金更新的招募说明书（二零二五年第一号） F                 批发和零卖业                        -                    - G                 交通运输、仓储和邮          4,501,117.20                9.29                   政业 H                 住宿和餐饮业               13,709.30                 0.03 I                 信息传输、软件和信         2,217,229.18                 4.58                   息手艺服务业 J                 金融业                           -                    - K                 房地产业                          -                    - L                 租出和商务服务业            977,886.00                 2.02 M                 科学研究和手艺服务                     -                    -                   业 N                 水利、环境和群众设                     -                    -                   施管理业 O                 住户服务、修理和其                     -                    -                   他服务业 P                 造就                            -                    - Q                 卫生和社会作事                       -                    - R                 文化、体育和文娱业            14,586.60                 0.03 S                 空洞                            -                    -                   算计               45,093,220.39                93.11     本基金本阐述期末未持有港股通投资股票。                                                     金额单元：东谈主民币元                                                                占基金                                                                资产净     序号    股票代码           股票称号   数目（股）       公允价值（元）                                                                值比例                                                                （％）                 招商安荣天真配置混杂型证券投资基金更新的招募说明书（二零二五年第一号）                                                       金额单元：东谈主民币元                                                       占基金资产净值比例       序号                 债券品种       公允价值（元）                                                          （％）                     其中：政策性金融债                     -                   -                                                       金额单元：东谈主民币元                                                               占基金资产                                                公允价值  序号         债券代码           债券称号     数目（张）                      净值比例                                                 （元）                                                                （％） 资明细  本基金本阐述期末未持有资产支柱证券。  本基金本阐述期末未持有贵金属。  本基金本阐述期末未持有权证。             招商安荣天真配置混杂型证券投资基金更新的招募说明书（二零二五年第一号）     本基金本阐述期末未持有股指期货合约。     为更好地完结投资目的，本基金在防备风险管理的前提下，以套期保值为目的，限定运 用股指期货、国债期货等金融滋生品。本基金利用金融滋生品合约流动性好、来回成本低和 杠杆操作等特质，提高投资组合运作效率。     本基金采用套期保值的方式参与股指期货、国债期货的投资来回，以管理市集风险和调 节仓位为主要目的。     为更好地完结投资目的，本基金在防备风险管理的前提下，以套期保值为目的，限定运 用股指期货、国债期货等金融滋生品。本基金利用金融滋生品合约流动性好、来回成本低和 杠杆操作等特质，提高投资组合运作效率。     本基金采用套期保值的方式参与股指期货、国债期货的投资来回，以管理市集风险和调 节仓位为主要目的。     本基金本阐述期末未持有国债期货合约。     本阐述期内，本基金投资国债期货恰当既定的投资政策和投资目的。               招商安荣天真配置混杂型证券投资基金更新的招募说明书（二零二五年第一号）     阐述期内基金投资的前十名证券除鸿路钢构（证券代码 002541）、中兵红箭（证券代 码 000519）外其他证券的刊行主体未有被监管部门立案探问，不存在阐述编制日前一年内 受到公开降低、处罚的情形。     根据 2024 年 4 月 22 日发布的相关公告，该证券刊行东谈主因未按期申报税款被国度税务总 局上海市青浦区税务局第二税务所责令改正。     根据 2024 年 6 月 24 日发布的相关公告，该证券刊行东谈主因未按期申报税款被国度税务总 局上海市浦东新区税务局第十一税务所责令改正。     根据 2025 年 1 月 21 日发布的相关公告，该证券刊行东谈主因未按期申报税款被国度税务总 局湘潭高新手艺产业设备区税务局责令改正。     对上述证券的投资决策标准的说明：本基金投资上述证券的投资决策标准恰当相关法律 法例和公司轨制的要求。     本基金投资的前十名股票莫得超出基金合同轨则的备选股票库，本基金管理东谈主从轨制和 经过上要求股票必须先入库再买入。                                       金额单元：东谈主民币元         序号                称号           金额（元）     本基金本阐述期末未持有处于转股期的可调遣债券。        招商安荣天真配置混杂型证券投资基金更新的招募说明书（二零二五年第一号） 本基金本阐述期末投资前十名股票中不存在剖析受限情况。                         招商安荣天真配置混杂型证券投资基金更新的招募说明书（二零二五年第一号）                                    §10 基金事迹        基金管理东谈主依照恪称职守、竭诚信用、严慎勤劳的原则管理和运用基金财产，但投资者    购买本基金并未便是将资金行为入款存放在银行或入款类金融机构，本基金管理东谈主不保证基    金一定盈利，也不保证最低收益。基金的过往事迹并不代表其畴昔推崇。投资有风险，投资    者在作念出投资决策前应仔细阅读本基金的招募说明书。        本基金合同收效以来的投资事迹及与同期基准的比拟如下表所示：        招商安荣天真配置混杂 A：                                    净值增长      事迹比拟      事迹比拟基                           净值增            阶段                      率圭臬差      基准收益      准收益率标     ①-③      ②-④                           长率①                                      ②        率③        准差④ 自基金成立起至 2025.03.31 45.17%            0.80%    27.38%     0.62%   17.79%   0.18%     招商安荣天真配置混杂 C：                                    净值增长      事迹比拟      事迹比拟基                           净值增            阶段                      率圭臬差      基准收益      准收益率标     ①-③      ②-④                           长率①                                      ②        率③        准差④ 自基金成立起至 2025.03.31 37.72% 0.80%  27.38%                  0.62%   10.34%   0.18%     注：本基金合同收效日为 2018 年 7 月 17 日。               招商安荣天真配置混杂型证券投资基金更新的招募说明书（二零二五年第一号）                     §11 基金的财产   基金资产总值是指基金领有的各样有价证券、银行入款本息、基金应收款项过甚他资产 的价值总和。   基金资产净值是指基金资产总值减去基金欠债后的价值。   基金托管东谈主根据相关法律法例、范例性文献为本基金开立资金账户、证券账户以及投资 所需的其他专用账户。开立的基金专用账户与基金管理东谈主、基金托管东谈主、基金销售机构和基 金登记机构自有的财产账户以过甚他基金财产账户相寥落。   本基金财产寥落于基金管理东谈主、基金托管东谈主和基金销售机构的财产，并由基金托管东谈主保 管。基金管理东谈主、基金托管东谈主、基金登记机构和基金销售机构以其自有的财产承担其自身的 法律责任，其债权东谈主不得对本基金财产诈骗请求冻结、扣押或其他权利。除照章律法例和《基 金合同》的轨则刑事责任外，基金财产不得被刑事责任。   基金管理东谈主、基金托管东谈主因照章驱散、被照章磨灭或者被照章宣告收歇等原因进行算帐 的，基金财产不属于其算帐财产。基金管理东谈主管理运作基金财产所产生的债权，不得与其固 有资产产生的债务彼此抵销；基金管理东谈主管理运作不同基金的基金财产所产生的债权债务不 得彼此抵销。             招商安荣天真配置混杂型证券投资基金更新的招募说明书（二零二五年第一号）                 §12 基金资产的估值      本基金的估值日为本基金相关的证券来回时势的来回日以及国度法律法例轨则需要对 外败露基金净值的非来回日。      基金所领有的股票、债券、滋生器用和银行入款本息、应收款项、其它投资等资产及负 债。      对于存在活跃市集的情况下，以活跃市集上未经治疗的报价行为计量日的公允价值；对 于活跃市集报价未能代表计量日公允价值的情况下，对市集报价进行治疗以笃定计量日的公 允价值；对于不存在市集行径或市集行径很少的情况下，则采用估值手艺笃定其公允价值。      （1）来回所上市的有价证券（包括股票、权证等），以其估值日在证券来回所挂牌的 市价（收盘价）估值；估值日无来回的，且最近来回日后经济环境未发生要紧变化或证券发 行机构未发生影响证券价钱的要紧事件的，以最近来回日的市价（收盘价）估值；如最近交 易日后经济环境发生了要紧变化或证券刊行机构发生影响证券价钱的要紧事件的，可参考类 似投资品种的现行市价及要紧变化要素，治疗最近来回市价，笃定公允价钱。      （2）来回所上市实行净价来回的债券，对于存在活跃市集的情况下，按估值日收盘价 或第三方估值机构提供的相应品种当日的估值净价进行估值；估值日莫得来回的，且最近交 易日后经济环境未发生要紧变化，按最近来回日的收盘价或第三方估值机构提供的相应品种 当日的估值净价进行估值；如最近来回日后经济环境发生了要紧变化的，采用估值手艺笃定 公允价值。      （3）来回所上市未实行净价来回的债券，对于存在活跃市集的情况下，按估值日收盘 价或第三方估值机构提供的相应品种当日的估值全价减去收盘价或估值全价中所含的债券 应收利息得到的净价进行估值；估值日莫得来回的，且最近来回日后经济环境未发生要紧变 化，按最近来回日收盘价或第三方估值机构提供的相应品种当日的估值全价减去收盘价或估             招商安荣天真配置混杂型证券投资基金更新的招募说明书（二零二五年第一号） 值全价中所含的债券应收利息得到的净价进行估值；如最近来回日后经济环境发生了要紧变 化的，采用估值手艺笃定公允价值。   （4）来回所上市不存在活跃市集的有价证券，采用估值手艺笃定公允价值。来回所上 市的资产支柱证券、中小企业私募债，采用估值手艺笃定公允价值，在估值手艺难以可靠计 量公允价值的情况下，按成本估值。   （1）送股、转增股、配股和公开增发的新股，按估值日在证券来回所挂牌的合并股票 的估值方法估值；该日无来回的，以最近一日的市价（收盘价）估值；   （2）初度公设备行未上市的股票、债券和权证，采用估值手艺笃定公允价值，在估值 手艺难以可靠计量公允价值的情况下，按成本估值。   （3）剖析受限的股票，包括非公设备行股票、初度公设备行股票时公司股东公设备售 股份、通过巨额来回取得的带限售期的股票等（不包括停牌、新刊行未上市、回购来回中的 质押券等剖析受限股票），按监管机构或行业协会相关轨则笃定公允价值。 机构提供的估值价钱数据进行估值。 估值当日无结算价的，且最近来回日后经济环境未发生要紧变化的，采用最近来回日结算价 估值。 根据具体情况与基金托管东谈主约定后，按最能反应公允价值的价钱估值。 轨则估值。   如基金管理东谈主或基金托管东谈主发现基金估值违犯基金合同订明的估值方法、标准及相关法 律法例的轨则或者未能充分珍惜基金份额持有东谈主利益时，应立即文牍对方，共同查明原因， 两边协商惩处。   基金管理东谈主负责基金资产净值计较和基金司帐核算，并担任基金司帐主要责任方。就与 本基金相关的司帐问题，如经相关各方在对等基础上充分有计划后，仍无法达成一致的成见， 按照基金管理东谈主对基金净值信息的计较结果对外给予公布。              招商安荣天真配置混杂型证券投资基金更新的招募说明书（二零二五年第一号） 份额的余额数目计较，精准到 0.0001 元，极少点后第 5 位四舍五入。国度另有轨则的，从 其轨则。   基金管理东谈主于每个作事日计较基金资产净值及基金份额净值，并按轨则公告。 的轨则暂停估值时除外。基金管理东谈主每个作事日对基金资产估值后，将基金净值信息结果发 送基金托管东谈主，经基金托管东谈主复核无误后，由基金管理东谈主对外公布。   基金管理东谈主和基金托管东谈主将采用必要、适当、合理的措施确保基金资产估值的准确性、 实时性。当某一类基金份额的基金份额净值极少点后 4 位以内(含第 4 位)发生估值过失时， 视为基金份额净值过失。   基金合同确当事东谈主应按照以下约定处理：   本基金运作过程中，如果由于基金管理东谈主或基金托管东谈主、或登记机构、或销售机构、或 投资东谈主自身的邪恶形成估值过失，导致其他当事东谈主际遇损失的，邪恶的责任东谈主应当对由于该 估值过失际遇损不当事东谈主(“受损方”)的平直损失按下述“估值过失处理原则”给予抵偿， 承担抵偿责任。   上述估值过失的主要类型包括但不限于：长途申报差错、数据传输差错、数据计较差错、 系统故障差错、下达指示差错等。对于因手艺原因引起的差错，若系同行业现存手艺水平无 法猜想、无法幸免、无法不服，则属不可抗力，按照下述轨则引申。   由于不可抗力原因形成投资者的来回长途灭失或被过失处理或形成其他差错，因不可抗 力原因出现差错确当事东谈主分歧其他基金合同当事东谈主承担抵偿责任，但因该差错取得不当得利 确当事东谈主仍应负有返还不当得利的义务。   （1）估值过失已发生，但尚未给当事东谈主形成损失机，估值过失责任方应实时协调各方， 实时进行更正，因更正估值过失发生的用度由估值过失责任方承担；由于估值过失责任方未 实时更正已产生的估值过失，给当事东谈主形成损失的，由估值过失责任方对平直损失承担抵偿 责任；若估值过失责任方依然积极协调，而况有协助义务确当事东谈主有饱和的时刻进行更正而 未更正，则其应当承担相应抵偿责任。估值过失责任方应付更正的情况向相关当事东谈主进行确 认，确保估值过失已得到更正。   （2）估值过失的责任方对相关当事东谈主的平直损失负责，分歧曲折损失负责，而况仅对 估值过失的相关平直当事东谈主负责，分歧第三方负责。             招商安荣天真配置混杂型证券投资基金更新的招募说明书（二零二五年第一号）   （3）因估值过失而获取不当得利确当事东谈主负有实时返还不当得利的义务。但估值过失 责任方仍应付估值过失负责。如果由于获取不当得利确当事东谈主不返还或不全部返还不当得利 形成其他当事东谈主的利益损失(“受损方”)，则估值过失责任方应抵偿受损方的损失，并在其 支付的抵偿金额的领域内对获取不当得利确当事东谈主享有要求托福不当得利的权利；如果获取 不当得利确当事东谈主依然将此部分不当得利返还给受损方，则受损方应当将其依然获取的抵偿 额加上依然获取的不当得利返还的总和高出其实践损失的差额部分支付给估值过失责任方。   （4）估值过失治疗采用尽量复原至假设未发生估值过失的正确情形的方式。   估值过失被发现后，相关确当事东谈主应当实时进行处理，处理的标准如下：   （1）查明估值过失发生的原因，列明通盘确当事东谈主，并根据估值过失发生的原因笃定 估值过失的责任方；   （2）根据估值过失处理原则或当事东谈主协商的方法对因估值过失形成的损失进行评估；   （3）根据估值过失处理原则或当事东谈主协商的方法由估值过失的责任方进行更正和抵偿 损失；   （4）根据估值过失处理的方法，需要修改基金登记机构来回数据的，由基金登记机构 进行更正，并就估值过失的更正向相关当事东谈主进行说明。   （1）基金份额净值计较出现过失时，基金管理东谈主应当立即给予纠正，通报基金托管东谈主， 并采用合理的措施防护损失进一步扩大。   （2）各样基金份额的基金份额净值计较过失偏差达到该类基金份额的基金份额净值的 额的基金份额净值的 0.5%时，基金管理东谈主应当公告。   （3）前述内容如法律法例或监管机关另有轨则的，从其轨则处理。如果行业有通行作念 法，基金管理东谈主和基金托管东谈主应本着对等和保护基金份额持有东谈主利益的原则进行协商。 东谈主的利益，决定延长估值；           招商安荣天真配置混杂型证券投资基金更新的招募说明书（二零二五年第一号） 值手艺仍导致公允价值存在要紧不笃定性时，经与基金托管东谈主协商一致的，基金管理东谈主应当 暂停基金估值；   用于基金信息败露的基金净值信息由基金管理东谈主负责计较，基金托管东谈主负责进行复核。 基金管理东谈主应于每个作事日来回收尾后计较当日的基金资产净值和各样基金份额的基金份 额净值并发送给基金托管东谈主。基金托管东谈主对净值计较结果复核说明后发送给基金管理东谈主，由 基金管理东谈主对基金净值信息给予公布。 差不行为基金资产估值过失处理。 由于其他不可抗力原因，基金管理东谈主和基金托管东谈主固然依然采用必要、适当、合理的措施进 行查验，然则未能发现该过失而形成的基金资产估值过失，基金管理东谈主和基金托管东谈主不错免 除抵偿责任。但基金管理东谈主和基金托管东谈主应积极采用必要的措施松开或摒弃由此形成的影响。               招商安荣天真配置混杂型证券投资基金更新的招募说明书（二零二五年第一号）                   §13 基金的收益分拨      基金利润指基金利息收入、投资收益、公允价值变动收益和其他收入扣除相关用度后的 余额，基金已完结收益指基金利润减去公允价值变动收益后的余额。      基金可供分拨利润指放纵收益分拨基准日基金未分拨利润与未分拨利润中已完结收益 的孰低数。 益分拨比例不得低于该次可供分拨利润的 10%，若《基金合同》收效不悦 3 个月可不进行收 益分拨； 现款红利自动转为基金份额进行再投资；若投资者不采纳，本基金默许的收益分拨方式是现 金分成； 日的各样基金份额的基金份额净值减去每单元基金份额收益分拨金额后不可低于面值； 基金合并类别的每一基金份额享有同瓜分拨权；      基金收益分拨有臆想打算中应载明截止收益分拨基准日的可供分拨利润、基金收益分拨对象、 分拨时刻、分拨数额及比例、分拨方式等内容。      本基金收益分拨有臆想打算由基金管理东谈主拟定，并由基金托管东谈主复核，在 2 日内在指定媒介公 告。            招商安荣天真配置混杂型证券投资基金更新的招募说明书（二零二五年第一号）   基金红利披发日距离收益分拨基准日（即可供分拨利润计较截止日）的时刻不得高出   基金收益分拨时所发生的银行转账或其他手续用度由投资者自行承担。当投资者的现款 红利小于一定金额，不及以支付银行转账或其他手续用度时，基金登记机构可将基金份额持 有东谈主的现款红利自动转为基金份额。红利再投资的计较方法，依照《业务公法》引申。             招商安荣天真配置混杂型证券投资基金更新的招募说明书（二零二五年第一号）                    §14 基金的用度与税收   本基金的管理费按前一日基金资产净值的 0.60%年费率计提。管理费的计较方法如下：   H＝E×0.60%÷当年天数   H 为逐日应计提的基金管理费   E 为前一日的基金资产净值   基金管理费逐日计提，逐日累计到月末，按月支付。由基金管理东谈主于次月首日起 2 个工 作日向基金托管东谈主发送基金管理费划付指示，经基金托管东谈主复核后于 2 个作事日内从基金财 产中一次性支付给基金管理东谈主。若遇法定节沐日、休息日或不可抗力甚而无法按时支付的， 顺延至法定节沐日、休息日收尾之日起 2 个作事日内或不可抗力情形摒弃之日起 2 个作事日 内支付。   本基金的托管费按前一日基金资产净值的 0.10%的年费率计提。托管费的计较方法如下：   H＝E×0.10%÷当年天数   H 为逐日应计提的基金托管费   E 为前一日的基金资产净值   基金托管费逐日计提，逐日累计到月末，按月支付。由基金管理东谈主于次月首日起 2 个工 作日内向基金托管东谈主发送基金托管费划付指示，经基金托管东谈主复核后于 2 个作事日内从基金                招商安荣天真配置混杂型证券投资基金更新的招募说明书（二零二五年第一号） 财产中一次性支付给基金托管东谈主。若遇法定节沐日、休息日或不可抗力甚而无法按时支付的， 顺延至法定节沐日、休息日收尾之日起 2 个作事日内或不可抗力情形摒弃之日起 2 个作事日 内支付。      本基金 A 类基金份额不收取销售服务费，C 类基金份额的销售服务费年费率为 0.80%。 本基金销售服务费将专门用于本基金的销售与基金份额持有东谈主服务，基金管理东谈主将在基金年 度阐述中对该项用度的列支情况作专项说明。销售服务费计提的计较公式如下：      H=E×0.80%÷当年天数      H 为 C 类基金份额逐日应计提的销售服务费      E 为 C 类基金份额前一日的基金资产净值      基金销售服务费逐日计提，逐日累计到月末，按月支付。由基金管理东谈主于次月首日起 2 个作事日内向基金托管东谈主发送基金销售服务费划付指示，经基金托管东谈主复核后于 2 个作事日 内从基金财产中一次性支付给注册登记机构，由注册登记机构分别支付给各个基金销售机构。 若遇法定节沐日、休息日或不可抗力甚而无法按时支付的，顺延至法定节沐日、休息日收尾 之日起 2 个作事日内或不可抗力情形摒弃之日起 2 个作事日内支付。 关法例及相应合同轨则，按用度实践开销金额列入当期用度，由基金托管东谈主从基金财产中支 付。      下列用度不列入基金用度： 损失； 露用度等用度）；      本基金运作过程中波及的各征税主体，其征税义务按国度税收法律、法例引申。           招商安荣天真配置混杂型证券投资基金更新的招募说明书（二零二五年第一号）   基金管理东谈主和基金托管东谈主协商一致后，可根据基金发展情况治疗基金管理费率、基金托 管费率、销售服务费率等相关费率。   治疗基金管理费率、基金托管费率等费率，须召开基金份额持有东谈主大会审议。调低销售 服务费率，无谓召开基金份额持有东谈主大会审议。   基金管理东谈主必须最迟于新的费率实施日 2 日前在指定媒介上刊登公告。              招商安荣天真配置混杂型证券投资基金更新的招募说明书（二零二五年第一号）                  §15 基金份额的登记   本基金的登记业务指本基金登记、存管、过户、算帐和结算业务，具体内容包括投资东谈主 基金账户的建立和管理、基金份额登记、基金销售业务的说明、算帐和结算、代理披发红利、 建立并支撑基金份额持有东谈主名册和办理非来回过户等。   本基金的登记业务由基金管理东谈主或基金管理东谈主托付的其他恰当条件的机构办理。基金管 理东谈主托付其他机构办理本基金登记业务的，应与代理东谈主签订托付代理合同，以明确基金管理 东谈主和代理机构在投资者基金账户管理、基金份额登记、算帐及基金来回说明、披发红利、建 立并支撑基金份额持有东谈主名册等事宜中的权利和义务，保护基金份额持有东谈主的正当权益。   基金登记机构享有以下权利： 始实施前在指定媒介上公告；   基金登记机构承担以下义务： 份至中国证监会认定的机构，其保存期限自基金账户销户之日起不得少于 20 年； 金带来的损失，须承担相应的抵偿责任，但司法强制查验情形及法律法例及中国证监会轨则 的和《基金合同》约定的其他情形除外；          招商安荣天真配置混杂型证券投资基金更新的招募说明书（二零二五年第一号） 服务；               招商安荣天真配置混杂型证券投资基金更新的招募说明书（二零二五年第一号）                  §16 基金的司帐和审计 按影相关轨则编制基金司帐报表； 式说明。 格的司帐师事务所过甚注册司帐师对本基金的年度财务报表进行审计。 务所需在 2 日内在指定媒介公告。             招商安荣天真配置混杂型证券投资基金更新的招募说明书（二零二五年第一号）                 §17 基金的信息败露 《基金合同》过甚他相关轨则。相关法律法例对于信息败露的轨则发生变化时， 本基金从其最新轨则。      本基金信息败露义务东谈主包括基金管理东谈主、基金托管东谈主、召集基金份额持有东谈主大会的基金 份额持有东谈主过甚日常机构（如有）等法律、行政法例和中国证监会轨则的当然东谈主、法东谈主和非 法东谈主组织。      本基金信息败露义务东谈主以保护基金份额持有东谈主利益为根柢起点，按照法律法例和中国 证监会的轨则败露基金信息，并保证所败露信息的确切性、准确性、齐全性、实时性、简明 性和易得性。      本基金信息败露义务东谈主应当在中国证监会轨则时刻内，将应予败露的基金信息通过中国 证监会指定的宇宙性报刊（以下简称“指定报刊”）及指定互联网网站（以下简称“指定网 站”，包括基金管理东谈主网站、基金托管东谈主网站、中国证监会基金电子败露网站）等媒介败露， 并保证基金投资者八成按照《基金合同》约定的时刻和方式查阅或者复制公开败露的信息资 料。 败露义务东谈主应保证不同文本的内容一致。不同文本之间发生歧义的，以华文文本 为准。      本基金公开败露的信息采用阿拉伯数字；除特殊说明外，货币单元为东谈主民币元。              招商安荣天真配置混杂型证券投资基金更新的招募说明书（二零二五年第一号）   公开败露的基金信息包括：   （1）《基金合同》是界定《基金合同》当事东谈主的各项权利、义务关系，明确基金份额 持有东谈主大会召开的公法及具体标准，说明基金居品的秉性等波及基金投资者要紧利益的事项 的法律文献。   （2）基金招募说明书应当最大限定地败露影响基金投资者决策的全部事项，说明基金 申购和赎回安排、基金投资、基金居品秉性、风险揭示、信息败露及基金份额持有东谈主服务等 内容。《基金合同》收效后，基金招募说明书的信息发生要紧变更的，基金管理东谈主应当在三 个作事日内，更新基金招募说明书并登载在指定网站上；基金招募说明书其他信息发生变更 的，基金管理东谈主至少每年更新一次。基金终结运作的，基金管理东谈主不再更新基金招募说明书。   （3）基金托管合同是界定基金托管东谈主和基金管理东谈主在基金财产支撑及基金运作监督等 行径中的权利、义务关系的法律文献。   （4）基金居品长途概淌若基金招募说明书的选录文献，用于向投资者提供简明的基金 概要信息。《基金合同》收效后，基金居品长途概要信息发生要紧变更的，基金管理东谈主应当 在三个作事日内，更新基金居品长途概要，并登载在指定网站及基金销售机构网站或营业网 点；基金居品长途概要其他信息发生变更的，基金管理东谈主至少每年更新一次。基金终结运作 的，基金管理东谈主不再更新基金居品长途概要。   招商安荣保本混杂型证券投资基金转型为招商安荣天真配置混杂型证券投资基金后，基 金管理东谈主应将基金招募说明书、《基金合同》选录登载在指定媒介上；基金管理东谈主、基金托 管东谈主应当将《基金合同》、基金托管合同登载在网站上。   《基金合同》收效后，在脱手办理基金份额申购或者赎回前，基金管理东谈主应当至少每周 公告一次基金资产净值和各样基金份额净值。   在脱手办理基金份额申购或者赎回后，基金管理东谈主应当在不晚于每个绽开日的次日，通 过指定网站、基金销售机构网站或营业网点败露绽开日的基金份额净值和基金份额累计净值。   基金管理东谈主应当在不晚于半年度和年度终末一日的次日，在指定网站败露半年度和年度 终末一日的基金份额净值和基金份额累计净值。   基金管理东谈主应当在《基金合同》、招募说明书等信息败露文献上载明基金份额申购、赎 回价钱的计较方式及相关申购、赎回费率，并保证投资者八成在基金销售机构网站或营业网 点查阅或者复制前述信息长途。             招商安荣天真配置混杂型证券投资基金更新的招募说明书（二零二五年第一号）   基金管理东谈主应当在每年收尾之日起三个月内，编制完成基金年度阐述，将年度阐述登载 在指定网站上，并将年度阐述领导性公告登载在指定报刊上。基金年度阐述中的财务司帐报 告应当经过具有证券、期货相关业务阅历的司帐师事务所审计。   基金管理东谈主应当在上半年收尾之日起两个月内，编制完成基金中期阐述，将中期阐述登 载在指定网站上，并将中期阐述领导性公告登载在指定报刊上。   基金管理东谈主应当在季度收尾之日起十五个作事日内，编制完成基金季度阐述，将季度报 告登载在指定网站上，并将季度阐述领导性公告登载在指定报刊上。   《基金合同》收效不及两个月的，基金管理东谈主不错不编制当期季度阐述、中期阐述或者 年度阐述。   本基金持续运作过程中，应当在基金年度阐述和中期阐述中败露基金组结伙产情况过甚 流动性风险分析等。   阐述期内出现单一投资者持有基金份额达到或高出基金总份额 20%的情形，为保障其他 投资者的权益，基金管理东谈主至少在基金如期阐述“影响投资者决策的其他关键信息”项下披 露该投资者的类别、阐述期末持有份额及占比、阐述期内持有份额变化情况及居品的私有风 险，中国证监会认定的特殊情形除外。   本基金发生要紧事件，相关信息败露义务东谈主应在 2 日内编制临时阐述书，并登载在指定 报刊和指定网站上。   前款所称要紧事件，是指可能对基金份额持有东谈主权益或者基金份额的价钱产生要紧影响 的下列事件：   （1）基金份额持有东谈主大会的召开及决定的事项；   （2）基金合同终结、基金算帐；   （3）调遣基金运作方式、基金合并；   （4）更换基金管理东谈主、基金托管东谈主、基金份额登记机构，基金改聘司帐师事务所；   （5）基金管理东谈主托付基金服务机构代为办理基金的份额登记、核算、估值等事项，基 金托管东谈主托付基金服务机构代为办理基金的核算、估值、复核等事项；   （6）基金管理东谈主、基金托管东谈主的法命称号、住所发生变更；   （7）基金管理东谈主变更持有百分之五以上股权的股东、变更公司的实践欺压东谈主；   （8）基金召募期延长或提前收尾召募；   （9）基金管理东谈主高等管理东谈主员、基金司理和基金托管东谈主专门基金托管部门负责东谈主发生 变动；   （10）基金管理东谈主的董事在最近 12 个月内变更高出百分之五十，基金管理东谈主、基金托 管东谈主专门基金托管部门的主要业务东谈主员在最近 12 个月内变动高出百分之三十；   （11）波及基金财产、基金管理业务、基金托管业务的诉讼或者仲裁；               招商安荣天真配置混杂型证券投资基金更新的招募说明书（二零二五年第一号）      （12）基金管理东谈主或其高等管理东谈主员、基金司理因基金管理业务相关行径受到要紧行政 处罚、刑事处罚，基金托管东谈主或其专门基金托管部门负责东谈主因基金托管业务相关行径受到重 大行政处罚、刑事处罚；      （13）基金管理东谈主运用基金财产买卖基金管理东谈主、基金托管东谈主过甚控股股东、实践欺压 东谈主或者与其有要紧犀利关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证券，或者从事其他要紧 关联来回事项，中国证监会另有轨则的情形除外；      （14）基金收益分拨事项；      （15）基金管理费、基金托管费、销售服务费、申购费、赎回费等用度计提圭臬、计提 方式和费率发生变更；      （16）任一类基金份额净值计价过失达本类基金份额净值百分之零点五；      （17）本基金脱手办理申购、赎回；      （18）本基金发生大都赎回并宽限办理；      （19）本基金一语气发生大都赎回并暂停接受赎回央求或减速支付赎回款项；      （20）本基金暂停接受申购、赎回央求或再行接受申购、赎回央求；      （21）发生波及基金申购、赎回事项治疗或潜在影响投资者赎回等要紧事项时；      （22）基金信息败露义务东谈主合计可能对基金份额持有东谈主权益或者基金份额的价钱产生重 大影响的其他事项或中国证监会轨则的其他事项。      在《基金合同》存续期限内，任何群众媒介中出现的或者在市集崇高传的音问可能对基 金份额价钱产生误导性影响或者引起较大波动，以及可能挫伤基金份额持有东谈主权益的，相关 信息败露义务东谈主明察后应当立即对该音问进行公开走漏，并将相关情况立即阐述中国证监会。      基金份额持有东谈主大会决定的事项，应当照章报中国证监会备案，并给予公告。      基金合同终结的，基金管理东谈主应当照章组织基金财产算帐小组对基金财产进行算帐并作 出算帐阐述。算帐阐述应当经过具有证券、期货相关业务阅历的司帐师事务所审计，并由律 师事务所出具法律成见书。基金财产算帐小组应当将算帐阐述登载在指定网站上，并将算帐 阐述领导性公告登载在指定报刊上。      基金管理东谈主应在基金季度阐述、基金中期阐述、年度阐述等如期阐述和招募说明书（更 新）等文献中败露的股指期货来回情况，包括投资政策、持仓情况、损益情况、风险臆想打算等， 并充分揭示股指期货来回对基金总体风险的影响以及是否恰当既定的投资政策和投资目的 等。           招商安荣天真配置混杂型证券投资基金更新的招募说明书（二零二五年第一号）   基金管理东谈主应当在季度阐述、中期阐述、年度阐述等如期阐述和招募说明书（更新）等 文献中败露国债期货来回情况，包括投资政策、持仓情况、损益情况、风险臆想打算等，并充分 揭示国债期货来回对基金总体风险的影响以及是否恰当既定的投资政策和投资目的。   基金管理东谈主应在基金季度阐述中败露其持有的资产支柱证券总额、资产支柱证券市值占 基金净资产的比例和阐述期末按市值占基金净资产比例大小排序的前 10 名资产支柱证券明 细。基金管理东谈主应在基金年报及中期阐述中败露其持有的资产支柱证券总额、资产支柱证券 市值占基金净资产的比例和阐述期内通盘的资产支柱证券明细。   基金管理东谈主、基金托管东谈主应当建立健全信息败露管理轨制，指定专门部门及高等管理东谈主 员负责管理信息败露事务。   基金信息败露义务东谈主公开败露基金信息，应当恰当中国证监会相关基金信息败露内容与 款式准则等法例的轨则。   基金托管东谈主应当按影相关法律法例、中国证监会的轨则和《基金合同》的约定，对基金 管理东谈主编制的基金资产净值、各样基金份额净值、各样基金份额申购赎回价钱、基金如期报 告、更新的招募说明书、基金居品长途概要、基金算帐阐述等公开败露的相关基金信息进行 复核、审查，并向基金管理东谈主进行书面或电子说明。   基金管理东谈主、基金托管东谈主应当在指定报刊中采纳败露信息的报刊，单只基金只需采纳一 家报刊。   基金管理东谈主、基金托管东谈主应当向中国证监会基金电子败露网站报送拟败露的基金信息， 并保证相关报送信息的确切、准确、齐全、实时。   为强化投资者保护，进步信息败露服务质料，基金管理东谈主应当自中国证监会轨则之日起， 按照中国证监会轨则向投资者实时提供对其投资决策有要紧影响的信息。   基金管理东谈主、基金托管东谈主除照章在指定媒介上败露信息外，还不错根据需要在其他群众 媒介败露信息，然则其他群众媒介不得早于指定媒介败露信息，而况在不同媒介上败露合并 信息的内容应当一致。   基金管理东谈主、基金托管东谈主除按法律法例要求败露信息外，也可着眼于为投资者决策提供 有用信息的角度，在保证公正对待投资者、不误导投资者、不影响基金平日投资操作的前提 下，自主进步信息败露服务的质料。具体要求应当恰当中国证监会及自律公法的相关轨则。 前述自主败露如产生信息败露用度，该用度不得从基金财产中列支。          招商安荣天真配置混杂型证券投资基金更新的招募说明书（二零二五年第一号）   为基金信息败露义务东谈主公开败露的基金信息出具审计阐述、法律成见书的专科机构，应 当制作作事底稿，并将相关档案至少保存到《基金合同》终结后十年。   照章必须败露的信息发布后，基金管理东谈主、基金托管东谈主应当按影相关法律法例轨则将信 息置备于公司住所，供社会公众查阅、复制。   当出现下述情况时，基金管理东谈主和基金托管东谈主可暂停或延长败露基金相关信息： 有东谈主的利益，已决定延长估值；             招商安荣天真配置混杂型证券投资基金更新的招募说明书（二零二五年第一号）                  §18 风险揭示与管理   证券投资基金（以下简称“基金”）是一种耐久投资器用，其主邀功能是分散投资，降 低投资单一证券所带来的个别风险。基金不同于银行储蓄和债券等八成提供固定收益预期的 金融器用，投资东谈主购买基金，既可能按其持有份额共享基金投资所产生的收益，也可能承担 基金投资所带来的损失。   基金在投资运作过程中可能濒临多样风险，既包括市集风险，也包括基金自身的管理风 险、手艺风险和合规风险等。大都赎回风险是绽开式基金所私有的一种风险，即当单个来回 日基金的净赎回央求高出上一日本基金总份额的百分之十时，投资东谈主将可能无法实时赎回持 有的全部基金份额。   基金分为股票基金、混杂基金、债券基金、货币市集基金等不同类型，投资东谈主投资不同 类型的基金将获取不同的收益预期，也将承担不同进度的风险。一般来说，基金的收益预期 越高，投资东谈主承担的风险也越大。   投资东谈主应当肃穆阅读《基金合同》、《招募说明书》等基金法律文献，了解基金的风险 收益特征，并根据自身的投资目的、投资期限、投资教导、资产景色等判断基金是否和投资 东谈主的风险承受才调相恰当。   基金管理东谈主建议基金投资者在采纳本基金之前，通过正规的路线，如：招商基金客户服 务热线（4008879555），招商基金公司网站（www.cmfchina.com）或者通过其他代销机构， 对本基金进行充分、详确的了解。在对我方的资金景色、投资期限、收益预期和风险承受能 力作念出客不雅合理的评估后，再作念出是否投资的决定。投资者应确保在投老本基金后，即使出 现短期的亏本也不会给我方的平日生活带来很大的影响。   投资东谈主应当充分了解基金如期定额投资和零存整取等储蓄方式的区别。如期定额投资是 诱骗投资东谈主进行耐久投资、平均投资成本的一种简便易行的投资方式。然则如期定额投资并 不可侧目基金投资所固有的风险，不可保证投资东谈主获取收益，也不是替代储蓄的等效搭理方 式。   基金管理东谈主提请投资东谈主特殊扫视，因基金分成等行径导致基金份额净值变化，不会改变 基金的风险收益特征，不会裁减基金投资风险或提高基金投资收益。因基金分成等行径导致 基金份额净值治疗至 1 元开动面值，在市集波动等要素的影响下，基金投资仍有可能出现亏 损或基金份额净值仍有可能低于开动面值。   基金管理东谈主承诺以竭诚信用、勤劳尽责的原则管理和运用基金资产，但不保证本基金一 定盈利，也不保证最低收益。基金管理东谈主管理的其他基金的事迹不组成对本基金事迹推崇的 保证。基金管理东谈主提醒投资东谈主基金投资的“买者承诺”原则，在作念出投资决策后，基金运营 景色与基金净值变化引致的投资风险，由投资东谈主自行包袱。               招商安荣天真配置混杂型证券投资基金更新的招募说明书（二零二五年第一号）   证券市集受多样要素的影响所引起的波动，将对本基金资产产生潜在风险。引起市集风 险的主要要素有：   货币政策、财政政策、产业政策、国有股减持与剖析政策等国度经济政策的变化会对质 券市集产生影响，导致证券市集价钱波动而产生的风险。   股市是国民经济的晴雨表。因此，宏不雅经济运行的周期性波动将融会过证券市集反应出 来，对质券市集的收益水平产生影响，从而产生风险。   利率的变化平直影响着债券的价钱和收益率，同期也影响到证券市集资金供求关系，并 在一定进度上影响上市公司的盈利水平，上述变化将在一定进度上影响本基金的收益。   上市公司的谋略景色受多种要素影响，如管理才调、财务景色、市集前程、行业竞争、 东谈主员教导等都会导致公司盈利发生变化。如果本基金所投资的上市公司盈利下降，其股票价 格可能会着落，或八成用于分拨的利润减少，导致本基金投资收益减少。   本基金的利润将主要采用现款款式来分拨，而通货彭胀将使现款购买力下降，从而影响 基金所产生的实践收益率。   本基金属于绽开式基金，基金管理东谈主有义务在基金绽开日接受投资者的赎回央求。如果 基金资产不可速即蜕变成现款，或者速即变现对资金净值产生不利的影响，都会影响基金运 作和收益水平。尤其是在发生大都赎回时，如果基金资产变现才调差，基金将濒临流动性风 险，可能影响基金份额净值。   本基金的申购、赎回安排详见本招募说明书“§8 基金份额的申购、赎回及调遣”章节。   本基金的投资市集主要为证券来回所、宇宙银行间债券市集等流动性较好的范例型来回 时势，主要投资对象为具有精采流动性的金融器用（包括国内照章刊行上市的股票、债券和 货币市集器用等），同期本基金基于分散投资的原则在行业和个券方面未有高集结度的特征， 空洞评估在平日市集环境下本基金的流动性风险适中。             招商安荣天真配置混杂型证券投资基金更新的招募说明书（二零二五年第一号）   基金出现大都赎回情形下，基金管理东谈主不错根据基金那时的资产组合景色或大都赎回份 额占比情况决定全额赎回或部分宽限赎回。同期，如本基金单个基金份额持有东谈主在单个绽开 日央求赎回基金份额高出基金总份额一定比例以上的，基金管理东谈主有权对其采用宽限办理赎 回央求的措施。   在市集大幅波动、流动性难过等极点情况下发生无法应付投资者需求赎回的情形时，基 金管理东谈主将以保障投资者正当权益为前提，严格按照法律法例及基金合同的轨则，严慎中式 宽限办理大都赎回央求、暂停接受赎回央求、减速支付赎回款项、收取短期赎回费、暂停基 金估值等流动性风险管理器用行为赞助措施。对于各样流动性风险管理器用的使用，基金管 理东谈主将依照严格审批、审慎决策的原则，实时灵验地对风险进行监测和评估，使用前经过内 部审批标准并与基金托管东谈主协商一致。在实践运用各样流动性风险管理器用时，投资者的赎 回央求、赎回款项支付等可能受到相应影响，基金管理东谈主将严格依照法律法例及基金合同的 约定进行操作，全面保障投资者的正当权益。   在基金管理运作过程中，管理东谈主的常识、技能、教导、判断等主不雅要素会影响其对相关 信息和经济形势、证券价钱走势的判断，从而影响基金收益水平。   基金在来回过程发生交收误期，或者基金所投资债券之刊行东谈主出现误期、推辞支付到期 本息，都可能导致基金资产损成仇收益变化，从而产生风险。 具有对股票市集的系统性风险，不可十足侧目市集着落的风险，在市集大幅高涨时也不可保 证基金净值八成十足奴婢或卓越市集高涨幅度。   金融滋生品是一种金融会约，其价值取决于一种或多种基础资产或指数，其评价主要源 自于对挂钩资产的价钱与价钱波动的预期。投资于滋生品需承受市集风险、信用风险、流动 性风险、操魄力险和法律风险等。由于滋生品频频具有杠杆效应，价钱波动比标的器用更为 剧烈，偶然候比投资标的资产要承担更高的风险。而况由于滋生品订价特殊复杂，不适当的 估值有可能使基金资产濒临损失风险。              招商安荣天真配置混杂型证券投资基金更新的招募说明书（二零二五年第一号）   股指期货、国债期货均采用保证金来回轨制，由于保证金来回具有杠杆性，当出现不利 行情时，基础资产的微弱变动就可能会使投资者权益际遇较大损失。股指期货、国债期货均 采用逐日无欠债结算轨制，如果莫得在轨则的时刻内补足保证金，按轨则将被强制平仓，可 能给投资带来要紧损失。   资产支柱证券是一种债券性质的金融器用。资产支柱证券具有一定的价钱波动风险、流 动性风险、信用风险等风险。本公司将本着严慎和欺压风险的原则进行资产支柱证券投资， 请基金份额持有东谈主柔柔包括投资资产支柱证券可能导致的基金净值波动、流动性风险和信用 风险在内的各项风险。 业采用非公开方式刊行的债券。由于不可公开来回，一般情况下，来回不活跃，潜在较大流 动性风险。当发借主体信用质料恶化时，受市集流动性所限，本基金可能无法卖出所持有的 中小企业私募债，由此可能给基金净值带来更大的负面影响和损失。   债券回购为进步基金组合收益提供了可能，但也存在一定的风险。举例：回购来回中， 来回敌手在回购到期时不可偿还全部或部分证券或价款，形成基金资产损失的风险；回购利 率大于债券投资收益而导致的风险；由于回购操作导致投资总量放大，进而放大基金组合风 险的风险；债券回购在对基金组合收益进行放大的同期，也放大了基金组合的波动性（圭臬 差），基金组合的风险将会加大；回购比例越高，风险涌现进度也就越高，对基金净值形成 损失的可能性也就越大。如发生债券回购交收误期，质押券可能濒临被处置的风险，因处置 价钱、数目、时刻等的不笃定，可能会给基金资产形成损失。 风险   本基金法律文献投资章节相关风险收益特征的表述是基于投资领域、投资比例、证券市 场广博法则等作念出的概述性形色，代表了一般市集情况下本基金的耐久风险收益特征。销售 机构(包括直销机构和其他销售机构)根据相关法律法例对本基金进行风险评价，不同的销售 机构采用的评价方法也不同，因此销售机构的风险品级评价与基金法律文献中风险收益特征 的表述可能存在不同，投资东谈主在购买本基金时需按照销售机构的要求完成风险承受才调与产 品风险之间的匹配西宾。            招商安荣天真配置混杂型证券投资基金更新的招募说明书（二零二五年第一号）   相关当事东谈主在业务各方法操作过程中，因里面欺压存在颓势或者东谈主为要素形成操作造作 或违犯操作规程等引致的风险，举例，越权违法来回、司帐部门诓骗、来回过失、IT 系统 故障等风险。   在绽开式基金的多样来回行径或者后台运作中，可能因为手艺系统的故障或者差错而影 响来回的平日进行或者导致投资者的利益受到影响。这种手艺风险可能来自基金管理公司、 登记机构、销售机构、证券来回所、证券登记结算机构等等。   由于法律法例方面的原因，某些市集行径受到限制或合同不可平日引申，导致基金资产 的损失。   构兵、当然灾害等不可抗力要素的出现，将会严重影响证券市集的运行，可能导致基金 资产的损失。金融市集危急、行业竞争、代理商误期、托管行误期等超出基金管理东谈主自身直 接欺压才调之外的风险，可能导致基金或者基金份额持有东谈主利益受损。           招商安荣天真配置混杂型证券投资基金更新的招募说明书（二零二五年第一号）         §19 基金合同的变更、终结与基金财产的算帐 项的，应召开基金份额持有东谈主大会决议通过。对于可不经基金份额持有东谈主大会决议通过的事 项，由基金管理东谈主和基金托管东谈主同意后变更并公告，并报中国证监会备案。 效后依照《信息败露办法》的相关轨则在指定媒介公告。   有下列情形之一的，《基金合同》在履行适当标准后应当终结： 相接的； 组，基金管理东谈主组织基金财产算帐小组并在中国证监会的监督下进行基金算帐。 从事证券、期货相关业务阅历的注册司帐师、讼师以及中国证监会指定的东谈主员组成。基金财 产算帐小组不错聘用必要的作当事者谈主员。 现和分拨。基金财产算帐小组不错照章进行必要的民事行径。   （1）《基金合同》终结情形出面前，由基金财产算帐小组协调收受基金；   （2）对基金财产和债权债务进行清理和说明；   （3）对基金财产进行估值和变现；   （4）制作算帐阐述；   （5）遴聘司帐师事务所对算帐阐述进行外部审计，遴聘讼师事务所对算帐阐述出具法 律成见书；             招商安荣天真配置混杂型证券投资基金更新的招募说明书（二零二五年第一号）   （6）将算帐阐述报中国证监会备案并公告；   （7）对基金剩余财产进行分拨。 通受限的情形除外）。   算帐用度是指基金财产算帐小组在进行基金算帐过程中发生的通盘合理用度，算帐用度 由基金财产算帐小组优先从基金财产中支付。   依据基金财产算帐的分拨有臆想打算，将基金财产算帐后的全部剩余资产扣除基金财产算帐费 用、缴纳所欠税款并归还基金债务后，按基金份额持有东谈把握有的基金份额比例进行分拨。   算帐过程中的相关要紧事项须实时公告；基金财产算帐阐述经具有证券、期货相关业务 阅历的司帐师事务所审计并由讼师事务所出具法律成见书后报中国证监会备案并公告。基金 财产算帐公告于基金财产算帐阐述报中国证监会备案后 5 个作事日内由基金财产算帐小组 进行公告。   基金财产算帐账册及相关文献由基金托管东谈主保存 15 年以上。             招商安荣天真配置混杂型证券投资基金更新的招募说明书（二零二五年第一号）                   §20 基金合同的内容选录      （1）照章召募资金；      （2）自《基金合同》收效之日起，根据法律法例和《基金合同》寥落运用并管理基金 财产；      （3）依照《基金合同》收取基金管理费以及法律法例轨则或中国证监会批准的其他费 用；      （4）销售基金份额；      （5）按照轨则召集基金份额持有东谈主大会；      （6）依据《基金合同》及相关法律轨则监督基金托管东谈主，如合计基金托管东谈主违犯了《基 金合同》及国度相关法律轨则，应申诉中国证监会和其他监管部门，并采用必要措施保护基 金投资者的利益；      （7）在基金托管东谈主更换时，提名新的基金托管东谈主；      （8）采纳、更换基金销售机构，对基金销售机构的相关行径进行监督和处理；      （9）担任或托付其他恰当条件的机构担任基金登记机构办理基金登记业务并获取《基 金合同》轨则的用度；      （10）依据《基金合同》及相关法律轨则决定基金收益的分拨有臆想打算；      （11）在《基金合同》约定的领域内，推辞或暂停受理申购、赎回或调遣央求；      （12）依照法律法例为基金的利益对被投资公司诈骗股东权利，为基金的利益诈骗因基 金财产投资于证券所产生的权利；      （13）以基金管理东谈主的口头，代表基金份额持有东谈主的利益诈骗诉讼权利或者实施其他法 律行径；      （14）采纳、更换讼师事务所、司帐师事务所、证券经纪商或其他为基金提供服务的外 部机构；      （15）在恰当相关法律、法例的前提下，制订和治疗相关基金申购、赎回、调遣和非交 易过户的业务公法；      （16）法律法例及中国证监会轨则的和《基金合同》约定的其他权利。      （1）照章召募资金，办理或者托付经中国证监会认定的其他机构代为办理基金份额的 申购、赎回和登记事宜；      （2）办理基金备案手续；           招商安荣天真配置混杂型证券投资基金更新的招募说明书（二零二五年第一号）   （3）自《基金合同》收效之日起，以竭诚信用、严慎勤劳的原则管理和运用基金财产；   （4）配备饱和的具有专科阅历的东谈主员进行基金投资分析、决策，以专科化的谋略方式 管理和运作基金财产；   （5）建立健全里面风险欺压、监察与稽核、财务管理及东谈主事管理等轨制，保证所管理 的基金财产和基金管理东谈主的财产彼此寥落，对所管理的不同基金分别管理，分别记账，进行 证券投资；   （6）除依据《基金法》、《基金合同》过甚他相关轨则外，不得利用基金财产为我方 及任何第三东谈主谋取利益，不得托付第三东谈主运作基金财产；   （7）照章接受基金托管东谈主的监督；   （8）采用适当合理的措施使计较基金份额申购、赎回和刊出价钱的方法恰当《基金合 同》等法律文献的轨则，按相关轨则计较并公告基金净值信息，笃定基金份额申购、赎回的 价钱；   （9）进行基金司帐核算并编制基金财务司帐阐述；   （10）编制季度、中期和年度基金阐述；   （11）严格按照《基金法》、《基金合同》过甚他相关轨则，履行信息败露及阐述义务；   （12）保守基金营业躲闪，不涌现基金投资谋略、投资意向等。除《基金法》、《基金 合同》过甚他相关轨则另有轨则外，在基金信息公开败露前应予逃避，不向他东谈主涌现；   （13）按《基金合同》的约定笃定基金收益分拨有臆想打算，实时向基金份额持有东谈主分拨基金 收益；   （14）按轨则受理申购与赎回央求，实时、足额支付赎回款项；   （15）依据《基金法》、《基金合同》过甚他相关轨则召集基金份额持有东谈主大会或配合 基金托管东谈主、基金份额持有东谈主照章召集基金份额持有东谈主大会；   （16）按轨则保存基金财产管理业务行径的司帐账册、报表、记录和其他相关长途 15 年以上；   （17）确保需要向基金投资者提供的各项文献或长途在轨则时刻发出，而况保证投资者 八成按照《基金合同》轨则的时刻和方式，随时查阅到与基金相关的公开长途，并在支付合 理成本的条件下得到相关长途的复印件；   （18）组织并参加基金财产算帐小组,参与基金财产的支撑、清理、估价、变现和分拨；   （19）濒临驱散、照章被磨灭或者被照章宣告收歇时，实时阐述中国证监会并文牍基金 托管东谈主；   （20）因违犯《基金合同》导致基金财产的损失或挫伤基金份额持有东谈主正当权益时，应 当承担抵偿责任，其抵偿责任不因其退任而罢免；             招商安荣天真配置混杂型证券投资基金更新的招募说明书（二零二五年第一号）      （21）监督基金托管东谈主按法律法例和《基金合同》轨则履行我方的义务，基金托管东谈主违 反《基金合同》形成基金财产损失机，基金管理东谈主应为基金份额持有东谈主利益向基金托管东谈主追 偿；      （22）当基金管理东谈主将其义务托付第三方处理时，应当对第三方处理相关基金事务的行 为承担责任；      （23）以基金管理东谈主口头，代表基金份额持有东谈主利益诈骗诉讼权利或实施其他法律行径；      （24）引申收效的基金份额持有东谈主大会的决议；      （25）建立并保存基金份额持有东谈主名册；      （26）法律法例及中国证监会轨则的和《基金合同》约定的其他义务。      （1）自《基金合同》收效之日起，照章律法例和《基金合同》的轨则安全支撑基金财 产；      （2）依《基金合同》约定获取基金托管费以及法律法例轨则或监管部门批准的其他费 用；      （3）监督基金管理东谈主对本基金的投资运作，如发现基金管理东谈主有违犯《基金合同》及 国度法律法例行径，对基金财产、其他当事东谈主的利益形成要紧损失的情形，应申诉中国证监 会，并采用必要措施保护基金投资者的利益；      （4）根据相关市集公法，为基金开设资金账户、证券账户及投资所需的其他账户，为 基金办理证券来回资金算帐；      （5）提议召开或召集基金份额持有东谈主大会；      （6）在基金管理东谈主更换时，提名新的基金管理东谈主；      （7）法律法例及中国证监会轨则的和《基金合同》约定的其他权利。      （1）以竭诚信用、勤劳尽责的原则持有并安全支撑基金财产；      （2）设立专门的基金托管部门，具有恰当要求的营业时势，配备饱和的、及格的熟习 基金托管业务的专职东谈主员，负责基金财产托作事宜；      （3）建立健全里面风险欺压、监察与稽核、财务管理及东谈主事管理等轨制，确保基金财 产的安全，保证其托管的基金财产与基金托管东谈主自有财产以及不同的基金财产彼此寥落；对 所托管的不同的基金分别设立账户，寥落核算，分账管理，保证不同基金之间在账户设立、 资金划拨、账册记录等方面彼此寥落；      （4）除依据《基金法》、《基金合同》过甚他相关轨则外，不得利用基金财产为我方 及任何第三东谈主谋取利益，不得托付第三东谈主托管基金财产；      （5）支撑由基金管理东谈主代表基金签订的与基金相关的要紧合同及相关凭证；           招商安荣天真配置混杂型证券投资基金更新的招募说明书（二零二五年第一号）   （6）按轨则开设基金财产的资金账户、证券账户及投资所需的其他账户，按照《基金 合同》的约定，根据基金管理东谈主的投资指示，实时办理算帐、交割事宜；   （7）保守基金营业躲闪，除《基金法》、《基金合同》过甚他相关轨则另有轨则外， 在基金信息公开败露前给予逃避，不得向他东谈主涌现；   （8）复核、审查基金管理东谈主计较的基金资产净值、基金份额净值、基金份额申购、赎 回价钱；   （9）办理与基金托管业务行径相关的信息败露事项；   （10）对基金财务司帐阐述、季度、中期和年度基金阐述出具成见，说明基金管理东谈主在 各关键方面的运作是否严格按照《基金合同》的轨则进行；如果基金管理东谈主有未引申《基金 合同》轨则的行径，还应当说明基金托管东谈主是否采用了适当的措施；   （11）保存基金托管业务行径的记录、账册、报表和其他相关长途 15 年以上；   （12）建立并保存基金份额持有东谈主名册；   （13）按轨则制作相关账册并与基金管理东谈主查对；   （14）依据基金管理东谈主的指示或相关轨则向基金份额持有东谈主支付基金收益和赎回款项；   （15）依据《基金法》、《基金合同》过甚他相关轨则，召集基金份额持有东谈主大会或配 合基金管理东谈主、基金份额持有东谈主照章召集基金份额持有东谈主大会；   （16）按照法律法例和《基金合同》的轨则监督基金管理东谈主的投资运作；   （17）参加基金财产算帐小组，参与基金财产的支撑、清理、估价、变现和分拨；   （18）濒临驱散、照章被磨灭或者被照章宣告收歇时，实时阐述中国证监会和银行监管 机构，并文牍基金管理东谈主；   （19）因违犯《基金合同》导致基金财产损失机，应承担抵偿责任，其抵偿责任不因其 退任而罢免；   （20）按轨则监督基金管理东谈主按法律法例和《基金合同》轨则履行我方的义务，基金管 理东谈主因违犯《基金合同》形成基金财产损失机，应为基金份额持有东谈主利益向基金管理东谈主追偿；   （21）引申收效的基金份额持有东谈主大会的决议；   （22）法律法例及中国证监会轨则的和《基金合同》约定的其他义务。 限于：   （1）共享基金财产收益；   （2）参与分拨算帐后的剩余基金财产；   （3）照章转让或央求赎回其持有的基金份额；   （4）按照轨则要求召开基金份额持有东谈主大会或者召集基金份额持有东谈主大会；   （5）出席或者请托代表出席基金份额持有东谈主大会，对基金份额持有东谈主大会审议事项行 使表决权；            招商安荣天真配置混杂型证券投资基金更新的招募说明书（二零二五年第一号）   （6）查阅或者复制公开败露的基金信息长途；   （7）监督基金管理东谈主的投资运作；   （8）对基金管理东谈主、基金托管东谈主、基金服务机构挫伤其正当权益的行径照章拿告状讼 或仲裁；   （9）法律法例及中国证监会轨则的和《基金合同》约定的其他权利。 限于：   （1）肃穆阅读并顺从《基金合同》、招募说明书等信息败露文献；   （2）了解所投资基金居品，了解自身风险承受才调，自主判断基金的投资价值，自主 作念出投资决策，自行承担投资风险；   （3）柔柔基金信息败露，实时诈骗权利和履行义务；   （4）缴纳基金申购款项及法律法例和《基金合同》所轨则的用度；   （5）在其持有的基金份额领域内，承担基金亏本或者《基金合同》终结的有限责任；   （6）不从事任何有损基金过甚他《基金合同》当事东谈主正当权益的行径；   （7）引申收效的基金份额持有东谈主大会的决议；   （8）返还在基金来回过程中因任何原因获取的不当得利；   （9）法律法例及中国证监会轨则的和《基金合同》约定的其他义务。   基金份额持有东谈主大会由基金份额持有东谈主组成，基金份额持有东谈主的正当授权代表有权代表 基金份额持有东谈主出席会议并表决。基金份额持有东谈把握有的本基金合并类别的每一基金份额拥 有对等的投票权。   本基金份额持有东谈主大会未设立日常机构。   （1）除法律法例、中国证监会或《基金合同》另有轨则外，当出现或需要决定下列事 由之一的，应当召开基金份额持有东谈主大会： 准的除外；           招商安荣天真配置混杂型证券投资基金更新的招募说明书（二零二五年第一号） 基金管理东谈主收到提议当日的基金份额计较，下同）就合并事项书面要求召开基金份额持有东谈主 大会； 事项。   （2）在不违犯法律法例、基金合同的约定以及对基金份额持有东谈主利益无实践性不利影 响的情况下，以下情况可由基金管理东谈主和基金托管东谈主协商后修改，不需召开基金份额持有东谈主 大会： 变更收费方式或治疗基金份额类别设立； 金合同》当事东谈主权利义务关系发生要紧变化； 在对基金份额持有东谈主利益无实践性不利影响的条件下，治疗相关申购、赎回、调遣、基金交 易、非来回过户、转托管等业务公法； 的前提下，经中国证监会允许，基金推出新业务或服务；   （1）除法律法例轨则或《基金合同》另有约定外，基金份额持有东谈主大会由基金管理东谈主 召集。   （2）基金管理东谈主未按轨则召集或不可召集时，由基金托管东谈主召集。   （3）基金托管东谈主合计有必要召开基金份额持有东谈主大会的，应当向基金管理东谈主建议书面 提议。基金管理东谈主应当自收到书面提议之日起 10 日内决定是否召集，并书面见告基金托管 东谈主。基金管理东谈主决定召集的，应当自出具书面决定之日起 60 日内召开；基金管理东谈主决定不 召集或在轨则时刻内未能作出版面回话，基金托管东谈主仍合计有必要召开的，应当由基金托管              招商安荣天真配置混杂型证券投资基金更新的招募说明书（二零二五年第一号） 东谈主自行召集，并自出具书面决定之日起 60 日内召开并见告基金管理东谈主，基金管理东谈主应当配 合。      （4）代表基金份额 10%以上（含 10%）的基金份额持有东谈主就合并事项书面要求召开基 金份额持有东谈主大会，应当向基金管理东谈主建议书面提议。基金管理东谈主应当自收到书面提议之日 起 10 日内决定是否召集，并书面见告建议提议的基金份额持有东谈主代表和基金托管东谈主。基金 管理东谈主决定召集的，应当自出具书面决定之日起 60 日内召开；基金管理东谈主决定不召集，代 表基金份额 10%以上（含 10%）的基金份额持有东谈主仍合计有必要召开的，应当向基金托管东谈主 建议书面提议。基金托管东谈主应当自收到书面提议之日起 10 日内决定是否召集，并书面见告 建议提议的基金份额持有东谈主代表和基金管理东谈主；基金托管东谈主决定召集的，应当自出具书面决 定之日起 60 日内召开。      （5）代表基金份额 10%以上（含 10%）的基金份额持有东谈主就合并事项要求召开基金份 额持有东谈主大会，而基金管理东谈主、基金托管东谈主都不召集的或在轨则时刻内未能作出版面回话， 单独或算计代表基金份额 10%以上（含 10%）的基金份额持有东谈主有权自行召集，并至少提前 东谈主、基金托管东谈主应当配合，不得阻碍、骚扰。      （6）基金份额持有东谈主会议的召集东谈主负责采纳笃定开会时刻、方位、方式和权益登记日。      （1）召开基金份额持有东谈主大会，召集东谈主应于会议召开前 30 日，在指定媒介公告。基金 份额持有东谈主大融会知应至少载明以下内容： 投递时刻和方位；      （2）采用通信开会方式并进行表决的情况下，由会议召集东谈主决定在会议文牍中说明本 次基金份额持有东谈主大会所采用的具体通信方式、托付的公证机关过甚计算方式和计算东谈主、表 决成见寄交的截止时刻和收取方式。在法律法例和监管机构允许的情况下，也不错采用收集、 电话或其他方式进行表决或者授权他东谈主表决。      （3）如召集东谈主为基金管理东谈主，还应另行书面文牍基金托管东谈主到指定方位对表决成见的 计票进行监督；如召集东谈主为基金托管东谈主，则应另行书面文牍基金管理东谈主到指定方位对表决意 见的计票进行监督；如召集东谈主为基金份额持有东谈主，则应另行书面文牍基金管理东谈主和基金托管              招商安荣天真配置混杂型证券投资基金更新的招募说明书（二零二五年第一号） 东谈主到指定方位对表决成见的计票进行监督。基金管理东谈主或基金托管东谈主拒不派代表对表决成见 的计票进行监督的，不影响表决成见的计票服从。      基金份额持有东谈主大会可通过现场开会方式、通信开会方式或法律法例及监管机构允许的 其他方式召开，会议的召开方式由会议召集东谈主笃定。      （1）现场开会。由基金份额持有东谈主本东谈主出席或以代理投票授权托付评释请托代表出席， 现场开会时基金管理东谈主和基金托管东谈主的授权代表应当列席基金份额持有东谈主大会，基金管理东谈主 或基金托管东谈主不派代表列席的，不影响表决服从。现场开会同期恰当以下条件时，不错进行 基金份额持有东谈主大会议程： 的凭证及托付东谈主的代理投票授权托付评释恰当法律法例、《基金合同》和会议文牍的轨则， 而况持有基金份额的凭证与基金管理东谈把握有的登记长途相符； 额不少于本基金在权益登记日基金总份额的 50%（含 50%）。      （2）通信开会。通信开会系指基金份额持有东谈主将其对表决事项的投票以书面款式或会 议文牍等相关公告中指定的其他款式在表决放纵日以前投递至召集东谈主指定的地址。通信开会 应以书面方式或会议文牍等相关公告中指定的其他方式进行表决。      在同期恰当以下条件时，通信开会的方式视为灵验： 示性公告； 管理东谈主）到指定方位对表决成见的计票进行监督。会议召集东谈主在基金托管东谈主（如果基金托管 东谈主为召集东谈主，则为基金管理东谈主）和公证机关的监督下按照会议文牍轨则的方式收取基金份额 持有东谈主的表决成见；基金托管东谈主或基金管理东谈主经文牍不参加收取表决成见的，不影响表决效 力； 基金份额不小于在权益登记日基金总份额的 50%（含 50%）； 的代理东谈主，同期提交的持有基金份额的凭证、受托出具表决成见的代理东谈主出具的托付东谈把握有 基金份额的凭证及托付东谈主的代理投票授权托付评释恰当法律法例、《基金合同》和会议文牍 的轨则，并与基金登记机构记录相符，而况托付东谈主出具的代理投票授权托付书恰当法律法例、 基金合同和会议文牍的轨则；             招商安荣天真配置混杂型证券投资基金更新的招募说明书（二零二五年第一号）   （3）参加基金份额持有东谈主大会的持有东谈主的基金份额低于第（1）条第 2）款、第（2） 条第 3）款轨则比例的，召集东谈主不错在原公告的基金份额持有东谈主大会召开时刻的三个月以后、 六个月以内，就原定审议事项再行召集基金份额持有东谈主大会。再行召集的基金份额持有东谈主大 会应当有代表三分之一以上（含三分之一）基金份额的持有东谈主参加，方可召开。   （4）在不与法律法例龙套的前提下，基金份额持有东谈主大会可通过收集、电话或其他方 式召开，基金份额持有东谈主不错采用书面、收集、电话、短信或其他方式进行表决，具体方式 由会议召集东谈主笃定并在会议文牍中列明。   （5）基金份额持有东谈主授权他东谈主代为出席会议并表决的，授权方式不错采用书面、收集、 电话、短信或其他方式，具体方式在会议文牍中列明。   （1）议事内容及提案权   议事内容为关系基金份额持有东谈主利益的要紧事项，如《基金合同》的要紧修改、决定终 止《基金合同》、更换基金管理东谈主、更换基金托管东谈主、与其他基金合并、法律法例及《基金 合同》轨则的其他事项以及会议召集东谈主合计需提交基金份额持有东谈主大会有计划的其他事项。   基金份额持有东谈主大会的召集东谈主发出召鸠合议的文牍后，对原有提案的修改应当在基金份 额持有东谈主大会召开前实时公告。   基金份额持有东谈主大会不得对未预先公告的议事内容进行表决。   （2）议事标准   在现场开会的方式下，领先由大会把握东谈主按照下列第 7 条文定标准笃定和公布监票东谈主， 然后由大会把握东谈主宣读提案，经有计划后进行表决，并形成大会决议。大会把握东谈主为基金管理 东谈主授权出席会议的代表，在基金管理东谈主授权代表未能把握大会的情况下，由基金托管东谈主授权 其出席会议的代表把握；如果基金管理东谈主授权代表和基金托管东谈主授权代表均未能把握大会， 则由出席大会的基金份额持有东谈主和代理东谈主所持表决权的 50%以上（含 50%）选举产生又名基 金份额持有东谈主行为该次基金份额持有东谈主大会的把握东谈主。基金管理东谈主和基金托管东谈主拒不出席或 把握基金份额持有东谈主大会，不影响基金份额持有东谈主大会作出的决议的服从。   会议召集东谈主应当制作出席会议东谈主员的签名册。签名册载明参加会议东谈主员姓名（或单元名 称）、身份评释文献号码、持有或代表有表决权的基金份额、托付东谈主姓名（或单元称号）和 计算方式等事项。   在通信开会的情况下，领先由召集东谈主提前 30 日公布提案，在所文牍的表决截止日历后   基金份额持有东谈主所持每份基金份额有一票表决权。                招商安荣天真配置混杂型证券投资基金更新的招募说明书（二零二五年第一号）      基金份额持有东谈主大会决议分为一般决议和特殊决议：      （1）一般决议，一般决议须经参加大会的基金份额持有东谈主或其代理东谈主所持表决权的 50% 以上（含 50%）通过方为灵验；除下列第（2）项所轨则的须以特殊决议通过事项除外的其 他事项均以一般决议的方式通过。      （2）特殊决议，特殊决议应当经参加大会的基金份额持有东谈主或其代理东谈主所持表决权的 三分之二以上（含三分之二）通过方可作念出。除基金合同另有约定外，调遣基金运作方式、 更换基金管理东谈主或者基金托管东谈主、终结《基金合同》、与其他基金合并以特殊决议通过方为 灵验。基金份额持有东谈主大会采用记名方式进行投票表决。      采用通信方式进行表决时，除非在计票时有充分的相背字据评释，不然提交恰当会议通 知中轨则的说明投资者身份文献的表决视为灵验出席的投资者，恰当会议文牍轨则的表决意 见视为灵验表决，表决成见抵赖不清或彼此矛盾的视为弃权表决，但应当计入出具表决成见 的基金份额持有东谈主所代表的基金份额总额。      基金份额持有东谈主大会的各项提案或合并项提案内并排的各项议题应当分开审议、逐项表 决。      （1）现场开会 脱手后布告在出席会议的基金份额持有东谈主和代理东谈主中选举两名基金份额持有东谈主代表与大会 召集东谈主授权的又名监督员共同担任监票东谈主；如大会由基金份额持有东谈主自行召集或大会固然由 基金管理东谈主或基金托管东谈主召集，然则基金管理东谈主或基金托管东谈主未出席大会的，基金份额持有 东谈主大会的把握东谈主应当在会议脱手后布告在出席会议的基金份额持有东谈主中选举三名基金份额 持有东谈主代表担任监票东谈主。基金管理东谈主或基金托管东谈主不出席大会的，不影响计票的服从。 果。 布表决结果后立即对所投票数要求进行再行盘货。监票东谈主应当进行再行盘货，再行盘货以一 次为限。再行盘货后，大会把握东谈主应当马上公布再行盘货结果。 计票的服从。      （2）通信开会      在通信开会的情况下，计票方式为：由大会召集东谈主授权的两名监督员在基金托管东谈主授权 代表（若由基金托管东谈主召集，则为基金管理东谈主授权代表）的监督下进行计票，并由公证机关 对其计票过程给予公证。基金管理东谈主或基金托管东谈主拒派代表对表决成见的计票进行监督的， 不影响计票和表决结果。                 招商安荣天真配置混杂型证券投资基金更新的招募说明书（二零二五年第一号）      基金份额持有东谈主大会的决议，召集东谈主应当自通过之日起 5 日内报中国证监会备案。      基金份额持有东谈主大会的决议自表决通过之日起收效。      基金份额持有东谈主大会决议自收效之日起依照《信息败露办法》的相关轨则在指定媒介上 公告。如果采用通信方式进行表决，在公告基金份额持有东谈主大会决议时，必须将公文凭全文、 公证机构、公证员姓名等一同公告。      基金管理东谈主、基金托管东谈主和基金份额持有东谈主应当引申收效的基金份额持有东谈主大会的决议。 收效的基金份额持有东谈主大会决议对全体基金份额持有东谈主、基金管理东谈主、基金托管东谈主均有敛迹 力。 但凡平直援用法律法例或监管轨则的部分，如法律法例或监管轨则修改导致相关内容被取消 或变更的，基金管理东谈主与基金托管东谈主协商一致后可平直对该部安分容进行修改或治疗，无需 召开份额持有东谈主大会。      （1）在恰当相关基金分成条件的前提下，本基金每年收益分拨次数最多为 12 次，每次 收益分拨比例不得低于该次可供分拨利润的 10%，若《基金合同》收效不悦 3 个月可不进行 收益分拨；      （2）本基金收益分拨方式分两种：现款分成与红利再投资，投资者可采纳现款红利或 将现款红利自动转为基金份额进行再投资；若投资者不采纳，本基金默许的收益分拨方式是 现款分成；      （3）基金收益分拨后各样基金份额的基金份额净值不可低于面值；即基金收益分拨基 准日的各样基金份额的基金份额净值减去每单元基金份额收益分拨金额后不可低于面值；      （4）本基金两类基金份额在用度收取上不同，其对应的可供分拨利润可能有所不同； 本基金合并类别的每一基金份额享有同瓜分拨权；      （5）法律法例或监管机关另有轨则的，从其轨则。      基金收益分拨有臆想打算中应载明截止收益分拨基准日的可供分拨利润、基金收益分拨对象、 分拨时刻、分拨数额及比例、分拨方式等内容。      本基金收益分拨有臆想打算由基金管理东谈主拟定，并由基金托管东谈主复核，在 2 日内在指定媒介公 告。             招商安荣天真配置混杂型证券投资基金更新的招募说明书（二零二五年第一号）   基金红利披发日距离收益分拨基准日（即可供分拨利润计较截止日）的时刻不得高出   （1）基金管理东谈主的管理费；   （2）基金托管东谈主的托管费；   （3）基金销售服务费；   （4）《基金合同》收效后与基金相关的信息败露用度；   （5）《基金合同》收效后与基金相关的司帐师费、讼师费、仲裁费和诉讼费；   （6）基金份额持有东谈主大会用度；   （7）基金的证券、期货来回用度；   （8）基金的银行汇划用度；   （9）证券、期货账户开户用度、银行账户珍惜用度；   （10）按照国度相关轨则和《基金合同》约定，不错在基金财产中列支的其他用度。   （1）基金管理东谈主的管理费   本基金的管理费按前一日基金资产净值的 0.60%年费率计提。管理费的计较方法如下：   H=E×0.60%÷当年天数   H 为逐日应计提的基金管理费   E 为前一日的基金资产净值   基金管理费逐日计提，逐日累计到月末，按月支付。由基金管理东谈主于次月首日起 2 个工 作日向基金托管东谈主发送基金管理费划付指示，经基金托管东谈主复核后于 2 个作事日内从基金财 产中一次性支付给基金管理东谈主。若遇法定节沐日、休息日或不可抗力甚而无法按时支付的， 顺延至法定节沐日、休息日收尾之日起 2 个作事日内或不可抗力情形摒弃之日起 2 个作事日 内支付。   （2）基金托管东谈主的托管费   本基金的托管费按前一日基金资产净值的 0.10%的年费率计提。托管费的计较方法如下：   H=E×0.10%÷当年天数   H 为逐日应计提的基金托管费   E 为前一日的基金资产净值   基金托管费逐日计提，逐日累计到月末，按月支付。由基金管理东谈主于次月首日起 2 个工 作日内向基金托管东谈主发送基金托管费划付指示，经基金托管东谈主复核后于 2 个作事日内从基金             招商安荣天真配置混杂型证券投资基金更新的招募说明书（二零二五年第一号） 财产中一次性支付给基金托管东谈主。若遇法定节沐日、休息日或不可抗力甚而无法按时支付的， 顺延至法定节沐日、休息日收尾之日起 2 个作事日内或不可抗力情形摒弃之日起 2 个作事日 内支付。   （3）C 类基金份额的销售服务费   本基金 A 类基金份额不收取销售服务费，C 类基金份额的销售服务费年费率为 0.80%。 本基金销售服务费将专门用于本基金的销售与基金份额持有东谈主服务，基金管理东谈主将在基金年 度阐述中对该项用度的列支情况作专项说明。销售服务费计提的计较公式如下：   H=E×0.80%÷当年天数   H 为 C 类基金份额逐日应计提的销售服务费   E 为 C 类基金份额前一日的基金资产净值   基金销售服务费逐日计提，逐日累计到月末，按月支付。由基金管理东谈主于次月首日起 2 个作事日内向基金托管东谈主发送基金销售服务费划付指示，经基金托管东谈主复核后于 2 个作事日 内从基金财产中一次性支付给注册登记机构，由注册登记机构分别支付给各个基金销售机构。 若遇法定节沐日、休息日或不可抗力甚而无法按时支付的，顺延至法定节沐日、休息日收尾 之日起 2 个作事日内或不可抗力情形摒弃之日起 2 个作事日内支付。   （4）除基金合同另有约定外，上述“1、基金用度的种类”中第（4）－（10）项用度， 根据相关法例及相应合同轨则，按用度实践开销金额列入当期用度，由基金托管东谈主从基金财 产中支付。   下列用度不列入基金用度：   （1）基金管理东谈主和基金托管东谈主因未履行或未十足履行义务导致的用度开销或基金财产 的损失；   （2）基金管理东谈主和基金托管东谈主处理与基金运作无关的事项发生的用度；   （3）《基金合同》收效前的相关用度（包括但不限于验资费、司帐师和讼师费、信息 败露用度等用度）；   （4）其他根据相关法律法例及中国证监会的相关轨则不得列入基金用度的款式。   本基金运作过程中波及的各征税主体，其征税义务按国度税收法律、法例引申。   基金管理东谈主和基金托管东谈主协商一致后，可根据基金发展情况治疗基金管理费率、基金托 管费率、销售服务费率等相关费率。   治疗基金管理费率、基金托管费率等费率，须召开基金份额持有东谈主大会审议。调低销售 服务费率，无谓召开基金份额持有东谈主大会审议。   基金管理东谈主必须最迟于新的费率实施日 2 日前在指定媒介上刊登公告。             招商安荣天真配置混杂型证券投资基金更新的招募说明书（二零二五年第一号）   本基金的投资领域为具有精采流动性的金融器用，包括国内照章刊行上市的股票（包括 主板、中小板、创业板过甚他中国证监会允许基金投资的股票）、债券（含国债、金融债、 企业（公司）债、次级债、中小企业私募债、可调遣债券（含分离来回可转债）、央行单子、 短期融资券、超短期融资券、中期单子等）、资产支柱证券、债券回购、银行入款等固定收 益类资产以及现款、权证、国债期货、股指期货以及法律法例或中国证监会允许基金投资的 其他金融器用，但须恰当中国证监会的相关轨则。   如法律法例或监管机构以后允许基金投资其他品种，基金管理东谈主在履行适当标准后，可 以将其纳入投资领域。   本基金投资于股票的比例为基金资产的 0%-95%，投资于权证的比例为基金资产净值的 应当保持不低于基金资产净值 5%的现款或到期日在一年以内的政府债券，其中，现款不包 括结算备付金、存出保证金、应收申购款等。   （1）组合限制   基金的投资组合应死守以下限制： 基金）持有一家上市公司刊行的可剖析股票，不得高出该上市公司可剖析股票的 15%； 该上市公司可剖析股票的 30%； 的 10％； 券领域的 10％；            招商安荣天真配置混杂型证券投资基金更新的招募说明书（二零二五年第一号） 过其各样资产支柱证券算计领域的 10％； 支柱证券期间，如果其信用品级下降、不再恰当投资圭臬，应在评级阐述发布之日起 3 个月 内给予全部卖出； 所申报的股票数目不高出拟刊行股票公司本次刊行股票的总量； 得高出基金资产净值的 15%；在职何来回日日终，持有的卖出洋债期货合约价值不得高出基 金持有的债券总市值的 30%；基金所持有的债券（不含到期日在一年以内的政府债券）市值 和买入、卖出洋债期货合约价值，算计（轧差计较）应当恰当基金合同对于债券投资比例的 相关约定；在职何来回日内来回（不包括平仓）的国债期货合约的成交金额不得高出上一交 易日基金资产净值的 30%； 得高出基金资产净值的 10%；在职何来回日日终，持有的卖出股指期货合约价值不得高出基 金持有的股票总市值的 20％；本基金所持有的股票市值和买入、卖出股指期货合约价值， 算计（轧差计较）应当恰当基金合同对于股票投资比例的相关约定；在职何来回日内来回（不 包括平仓）的股指期货合约的成交金额不得高出上一来回日基金资产净值的 20％； 之和,不得高出基金资产净值的 95％，其中，有价证券指股票、债券（不含到期日在一年以 内的政府债券）、权证、资产支柱证券、买入返售金融资产（不含质押式回购）等； 应当保持不低于基金资产净值 5%的现款或到期日在一年以内的政府债券，其中，现款不包 括结算备付金、存出保证金、应收申购款等；   因证券市集波动、上市公司股票停牌、基金领域变动等基金管理东谈主之外的要素甚而基金 不恰当前款所轨则比例限制的，基金管理东谈主不得主动新增流动性受限资产的投资； 来回的，可接受质押品的天禀要求应当与基金合同约定的投资领域保持一致；               招商安荣天真配置混杂型证券投资基金更新的招募说明书（二零二五年第一号）   除上述第 13）、19）、21）、22）项外，因证券、期货市集波动、证券刊行东谈主合并、 基金领域变动等基金管理东谈主之外的要素甚而基金投资比例不恰当上述轨则投资比例的，基金 管理东谈主应当在 10 个来回日内进行治疗。法律法例或监管部门另有轨则的，从其轨则。   基金管理东谈主应当自基金合同收效之日起 6 个月内使基金的投资组合比例恰当基金合同 的相关约定。期间，本基金的投资领域、投资策略应当恰当本基金合同的约定。基金托管东谈主 对基金的投资的监督与查验自基金合同收效之日起脱手。   如果法律法例对本基金合同约定投资组合比例限制进行变更的，以变更后的轨则为准。 法律法例或监管部门取消上述限制，如适用于本基金，则本基金投资不再受相关限制，但需 提前公告。   （2）阻遏行径   为珍惜基金份额持有东谈主的正当权益，基金财产不得用于下列投资或者行径：   基金管理东谈主运用基金财产买卖基金管理东谈主、基金托管东谈主过甚控股股东、实践欺压东谈主或者 与其有要紧犀利关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证券，或者从事其他要紧关联交 易的，应当恰当本基金的投资目的和投资策略，死守基金份额持有东谈主利益优先原则，贯注利 益龙套，建立健全里面审批机制和评估机制，按照市集公正合理价钱引申。相关来回必须事 先得到基金托管东谈主同意，并按法律法例给予败露。要紧关联来回应提交基金管理东谈主董事会审 议，并经过三分之二以上的寥落董事通过。基金管理东谈主董事会应至少每半年对关联来回事项 进行审查。   法律法例或监管部门取消上述限制，如适用于本基金，则本基金投资不再受相关限制。   （1）证券来回所上市的有价证券的估值 价（收盘价）估值；估值日无来回的，且最近来回日后经济环境未发生要紧变化或证券刊行 机构未发生影响证券价钱的要紧事件的，以最近来回日的市价（收盘价）估值；如最近来回          招商安荣天真配置混杂型证券投资基金更新的招募说明书（二零二五年第一号） 日后经济环境发生了要紧变化或证券刊行机构发生影响证券价钱的要紧事件的，可参考相通 投资品种的现行市价及要紧变化要素，治疗最近来回市价，笃定公允价钱。 第三方估值机构提供的相应品种当日的估值净价进行估值；估值日莫得来回的，且最近来回 日后经济环境未发生要紧变化，按最近来回日的收盘价或第三方估值机构提供的相应品种当 日的估值净价进行估值；如最近来回日后经济环境发生了要紧变化的，采用估值手艺笃定公 允价值。 或第三方估值机构提供的相应品种当日的估值全价减去收盘价或估值全价中所含的债券应 收利息得到的净价进行估值；估值日莫得来回的，且最近来回日后经济环境未发生要紧变化， 按最近来回日收盘价或第三方估值机构提供的相应品种当日的估值全价减去收盘价或估值 全价中所含的债券应收利息得到的净价进行估值；如最近来回日后经济环境发生了要紧变化 的，采用估值手艺笃定公允价值。 的资产支柱证券、中小企业私募债，采用估值手艺笃定公允价值，在估值手艺难以可靠计量 公允价值的情况下，按成本估值。   （2）处于未上市期间的有价证券应差别如下情况处理： 估值方法估值；该日无来回的，以最近一日的市价（收盘价）估值； 术难以可靠计量公允价值的情况下，按成本估值。 份、通过巨额来回取得的带限售期的股票等（不包括停牌、新刊行未上市、回购来回中的质 押券等剖析受限股票），按监管机构或行业协会相关轨则笃定公允价值。   （3）宇宙银行间债券市集来回的债券、资产支柱证券等固定收益品种，采用第三方估 值机构提供的估值价钱数据进行估值。   （4）合并债券同期在两个或两个以上市集来回的，按债券所处的市集分别估值。   （5）本基金投资股指期货、国债期货等滋生品种合约，一般以估值当日结算价进行估 值，估值当日无结算价的，且最近来回日后经济环境未发生要紧变化的，采用最近来回日结 算价估值。   （6）持有的银行如期入款或文牍入款以本金列示，按相应利率逐日计提利息。   （7）如有可信字据标明按上述方法进行估值不可客不雅反应其公允价值的，基金管理东谈主 可根据具体情况与基金托管东谈主约定后，按最能反应公允价值的价钱估值。            招商安荣天真配置混杂型证券投资基金更新的招募说明书（二零二五年第一号）   （8）相关法律法例以及监管部门有强制轨则的，从其轨则。如有新增事项，按国度最 新轨则估值。   如基金管理东谈主或基金托管东谈主发现基金估值违犯基金合同订明的估值方法、标准及相关法 律法例的轨则或者未能充分珍惜基金份额持有东谈主利益时，应立即文牍对方，共同查明原因， 两边协商惩处。   基金管理东谈主负责基金资产净值计较和基金司帐核算，并担任基金司帐主要责任方。就与 本基金相关的司帐问题，如经相关各方在对等基础上充分有计划后，仍无法达成一致的成见， 按照基金管理东谈主对基金净值信息的计较结果对外给予公布。   （1）各样基金份额净值是按照每个作事日闭市后，各样基金资产净值除以当日该类基 金份额的余额数目计较，精准到 0.0001 元，极少点后第 5 位四舍五入。国度另有轨则的， 从其轨则。   基金管理东谈主于每个作事日计较基金资产净值及基金份额净值，并按轨则公告。   （2）基金管理东谈主应每个作事日对基金资产估值。但基金管理东谈主根据法律法例或本基金 合同的轨则暂停估值时除外。基金管理东谈主每个作事日对基金资产估值后，将基金份额净值结 果发送基金托管东谈主，经基金托管东谈主复核无误后，由基金管理东谈主对外公布。   （1）变更基金合同波及法律法例轨则或本合同约定应经基金份额持有东谈主大会决议通过 的事项的，应召开基金份额持有东谈主大会决议通过。对于可不经基金份额持有东谈主大会决议通过 的事项，由基金管理东谈主和基金托管东谈主同意后变更并公告，并报中国证监会备案。   （2）对于《基金合同》变更的基金份额持有东谈主大会决议须报中国证监会备案，自决议 收效后依照《信息败露办法》的相关轨则在指定媒介公告。   有下列情形之一的，《基金合同》在履行适当标准后应当终结：   （1）基金份额持有东谈主大会决定终结的；   （2）基金管理东谈主、基金托管东谈主职责终结，在 6 个月内莫得新基金管理东谈主、新基金托管 东谈主相接的；   （3）《基金合同》约定的其他情形；   （4）相关法律法例和中国证监会轨则的其他情况。            招商安荣天真配置混杂型证券投资基金更新的招募说明书（二零二五年第一号）   （1）基金财产算帐小组：自出现《基金合同》终结事由之日起 30 个作事日内成立算帐 小组，基金管理东谈主组织基金财产算帐小组并在中国证监会的监督下进行基金算帐。   （2）基金财产算帐小组组成：基金财产算帐小组成员由基金管理东谈主、基金托管东谈主、具 有从事证券、期货相关业务阅历的注册司帐师、讼师以及中国证监会指定的东谈主员组成。基金 财产算帐小组不错聘用必要的作当事者谈主员。   （3）基金财产算帐小组职责：基金财产算帐小组负责基金财产的支撑、清理、估价、 变现和分拨。基金财产算帐小组不错照章进行必要的民事行径。   （4）基金财产算帐标准： 成见书；   （5）基金财产算帐的期限为 6 个月（若遇基金持有的股票出现耐久休市、停牌或其他 剖析受限的情形除外）。   算帐用度是指基金财产算帐小组在进行基金算帐过程中发生的通盘合理用度，算帐用度 由基金财产算帐小组优先从基金财产中支付。   依据基金财产算帐的分拨有臆想打算，将基金财产算帐后的全部剩余资产扣除基金财产算帐费 用、缴纳所欠税款并归还基金债务后，按基金份额持有东谈把握有的基金份额比例进行分拨。   算帐过程中的相关要紧事项须实时公告；基金财产算帐阐述经具有证券、期货相关业务 阅历的司帐师事务所审计并由讼师事务所出具法律成见书后报中国证监会备案并公告。基金 财产算帐公告于基金财产算帐阐述报中国证监会备案后 5 个作事日内由基金财产算帐小组 进行公告。   基金财产算帐账册及相关文献由基金托管东谈主保存 15 年以上。            招商安荣天真配置混杂型证券投资基金更新的招募说明书（二零二五年第一号）   各方当事东谈主同意，因《基金合同》而产生的或与《基金合同》相关的一切争议，如经友 好协商未能惩处的，应提交中国海外经济贸易仲裁委员会根据该会那时灵验的仲裁公法进行 仲裁，仲裁方位为北京，仲裁裁决是末端性的并对各方当事东谈主具有敛迹力，仲裁费、讼师费 由败诉方承担。   争议处理期间，《基金合同》当事东谈主应信守各自的职责，不绝古道、勤劳、尽责地履行 基金合同轨则的义务，珍惜基金份额持有东谈主的正当权益。   《基金合同》受中国法律统领。   《基金合同》原本一式六份，除上报相关监管机构二份外，基金管理东谈主、基金托管东谈主各 持有二份，每份具有同等的法律服从。   《基金合同》可印制成册，供投资者在基金管理东谈主、基金托管东谈主、销售机构的办公时势 和营业时势查阅。              招商安荣天真配置混杂型证券投资基金更新的招募说明书（二零二五年第一号）                   §21 托管合同的内容选录   称号：招商基金管理有限公司   住所：深圳市福田区深南正途 7088 号   法定代表东谈主：王小青   设立日历：2002 年 12 月 27 日   批准设立文号：中国证监会证监基金字2002100 号文   组织款式：有限责任公司   注册老本：13.1 亿元东谈主民币   谋略领域：发起设立基金、基金管理及中国证监会批准的其他业务   存续期间：持续谋略   电话：（0755）83199596   传真：（0755）83076974   计算东谈主：赖想斯   称号：中国民生银行股份有限公司   注册地址：北京市西城区复兴门内大街 2 号   办公地址：北京市西城区复兴门内大街 2 号   法定代表东谈主：高迎欣   成立日历：1996 年 2 月 7 日   基金托管业务批准文号：证监基金字2004101 号   组织款式：其他股份有限公司（上市）   注册老本：43,782,418,502 元东谈主民币   存续期间：持续谋略   谋略领域：继承公众入款；披发短期、中期和耐久贷款；办理国表里结算；办理单子承 兑与贴现、刊行金融债券；代理刊行、代理兑付、承销政府债券；买卖政府债券、金融债券； 从事同行拆借；买卖、代理买卖外汇；从事结汇、售汇业务；从事银行卡业务；提供信用证 服务及担保；代理收付款项；保障兼业代理业务（灵验期至 2020 年 02 月 18 日）；提供保 管箱服务；经国务院银行业监督管理机构批准的其他业务。              招商安荣天真配置混杂型证券投资基金更新的招募说明书（二零二五年第一号） 资对象进行监督。   （1）投资领域   本基金的投资领域为具有精采流动性的金融器用，包括国内照章刊行上市的股票（包括 主板、中小板、创业板过甚他中国证监会允许基金投资的股票）、债券（含国债、金融债、 企业（公司）债、次级债、中小企业私募债、可调遣债券（含分离来回可转债）、央行单子、 短期融资券、超短期融资券、中期单子等）、资产支柱证券、债券回购、银行入款等固定收 益类资产以及现款、权证、国债期货、股指期货以及法律法例或中国证监会允许基金投资的 其他金融器用，但须恰当中国证监会的相关轨则。   如法律法例或监管机构以后允许基金投资其他品种，基金管理东谈主在履行适当标准后，可 以将其纳入投资领域。   本基金投资于股票的比例为基金资产的 0%-95%，投资于权证的比例为基金资产净值的 应当保持不低于基金资产净值 5%的现款或到期日在一年以内的政府债券，其中，现款不包 括结算备付金、存出保证金、应收申购款等。   本基金不得投资于相关法律、法例、部门规章及《基金合同》阻遏投资的投资器用。 例进行监督。   （1）组合限制： 基金）持有一家上市公司刊行的可剖析股票，不得高出该上市公司可剖析股票的 15%； 该上市公司可剖析股票的 30%； 的 10％； 券领域的 10％；            招商安荣天真配置混杂型证券投资基金更新的招募说明书（二零二五年第一号） 过其各样资产支柱证券算计领域的 10％； 支柱证券期间，如果其信用品级下降、不再恰当投资圭臬，应在评级阐述发布之日起 3 个月 内给予全部卖出； 所申报的股票数目不高出拟刊行股票公司本次刊行股票的总量； 得高出基金资产净值的 15%；在职何来回日日终，持有的卖出洋债期货合约价值不得高出基 金持有的债券总市值的 30%；基金所持有的债券（不含到期日在一年以内的政府债券）市值 和买入、卖出洋债期货合约价值，算计（轧差计较）应当恰当基金合同对于债券投资比例的 相关约定；在职何来回日内来回（不包括平仓）的国债期货合约的成交金额不得高出上一交 易日基金资产净值的 30%； 得高出基金资产净值的 10%；在职何来回日日终，持有的卖出股指期货合约价值不得高出基 金持有的股票总市值的 20％；本基金所持有的股票市值和买入、卖出股指期货合约价值， 算计（轧差计较）应当恰当基金合同对于股票投资比例的相关约定；在职何来回日内来回（不 包括平仓）的股指期货合约的成交金额不得高出上一来回日基金资产净值的 20％； 之和,不得高出基金资产净值的 95％，其中，有价证券指股票、债券（不含到期日在一年以 内的政府债券）、权证、资产支柱证券、买入返售金融资产（不含质押式回购）等； 应当保持不低于基金资产净值 5%的现款或到期日在一年以内的政府债券，其中，现款不包 括结算备付金、存出保证金、应收申购款等；   因证券市集波动、上市公司股票停牌、基金领域变动等基金管理东谈主之外的要素甚而基金 不恰当前款所轨则比例限制的，基金管理东谈主不得主动新增流动性受限资产的投资； 来回的，可接受质押品的天禀要求应当与基金合同约定的投资领域保持一致；              招商安荣天真配置混杂型证券投资基金更新的招募说明书（二零二五年第一号）   除上述第 13）、19）、21）、22）项外，因证券、期货市集波动、证券刊行东谈主合并、 基金领域变动等基金管理东谈主之外的要素甚而基金投资比例不恰当上述轨则投资比例的，基金 管理东谈主应当在 10 个来回日内进行治疗。法律法例或监管部门另有轨则的，从其轨则。   基金管理东谈主应当自基金合同收效之日起 6 个月内使基金的投资组合比例恰当基金合同 的相关约定。期间，本基金的投资领域、投资策略应当恰当基金合同的约定。基金托管东谈主对 基金的投资的监督与查验自基金合同收效之日起脱手。   如果法律法例对基金合同约定投资组合比例限制进行变更的，以变更后的轨则为准。法 律法例或监管部门取消上述限制，如适用于本基金，则本基金投资不再受相关限制，但需提 前公告。 为进行监督：   根据法律法例的轨则及《基金合同》的约定，本基金阻遏从事下列行径：   （1）承销证券；   （2）违犯轨则向他东谈主贷款或者提供担保；   （3）从事承担无尽责任的投资；   （4）买卖其他基金份额，然则中国证监会另有轨则的除外；   （5）向其基金管理东谈主、基金托管东谈主出资；   （6）从事内幕来回、把握证券来回价钱过甚他不刚直的证券来回行径；   （7）法律、行政法例和中国证监会轨则阻遏的其他行径。   基金管理东谈主运用基金财产买卖基金管理东谈主、基金托管东谈主过甚控股股东、实践欺压东谈主或者 与其有要紧犀利关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证券，或者从事其他要紧关联交 易的，应当恰当本基金的投资目的和投资策略，死守持有东谈主利益优先原则，贯注利益龙套， 建立健全里面审批机制和评估机制，按照市集公正合理价钱引申。相关来回必须预先得到基 金托管东谈主同意，并按法律法例给予败露。要紧关联来回应提交基金管理东谈主董事会审议，并经 过三分之二以上的寥落董事通过。基金管理东谈主董事会应至少每半年对关联来回事项进行审查。   法律法例或监管部门取消上述阻遏性轨则，如适用于本基金，则本基金投资不再受相关 限制。 行间债券市集进行监督。   （1）基金托管东谈主按以下方式对基金管理东谈主参与银行间市集来回的来回敌手资信风险控 制措施进行监督。   基金管理东谈主向基金托管东谈主提供恰当法律法例及行业圭臬的银行间市集来回敌手的名单， 并按照审慎的风险欺压原则在该名单中约定各来回敌手所适用的来回结算方式。基金管理东谈主 应如期或不如期对银行间市集现券及回购来回敌手的名单进行更新，名单中增多或减少银行          招商安荣天真配置混杂型证券投资基金更新的招募说明书（二零二五年第一号） 间市集来回敌手时须提前书面文牍基金托管东谈主，基金托管东谈主于收到后，对名单进行更新。基 金管理东谈主收到基金托管东谈主书面说明后，被说明治疗的名单脱手收效，新名单收效前已与本次 剔除的来回敌手所进行但尚未结算的来回，仍应按照合同进行结算。   如果基金托管东谈主发现基金管理东谈主与不在名单内的银行间市集来回敌手进行来回，应实时 提醒基金管理东谈主磨灭来回，经提醒后基金管理东谈主仍引申来回并形成基金资产损失的，基金托 管东谈主不承担责任，发生此种情形时，基金托管东谈主有权阐述中国证监会。   （2）基金托管东谈主对于基金管理东谈主参与银行间市集来回的来回方式的欺压   基金管理东谈主在银行间市集进行现券买卖和回购来回时，需按来回敌手名单中约定的该交 易敌手所适用的来回结算方式进行来回。如果基金托管东谈主发现基金管理东谈主莫得按照预先约定 的来回方式进行来回时，基金托管东谈主应实时提醒基金管理东谈主与来回敌手再行笃定来回方式， 经提醒后仍未改正时形成基金资产损失的，基金托管东谈主不承担责任。   （3）基金管理东谈主参与银行间市集来回的中枢来回敌手为中国工商银行、中国银行、中 国设立银行、中国农业银行和交通银行，基金管理东谈主在文牍基金托管东谈主后，不错根据那时的 市集情况治疗中枢来回敌手名单。基金管理东谈主有责任欺压来回敌手的资信风险，在与中枢交 易敌手除外的来回敌手进行来回时，由于来回敌手资信风险引起的损失先由基金管理东谈主承担， 后来有权要求相关责任东谈主进行抵偿。基金托管东谈主的监督责任仅限于根据已提供的名单，审核 来回敌手是否在名单内列明，如果基金托管东谈主在运作中严格死守了上述监督经过，则对于由 于来回敌手资信风险引起的损失，不承担抵偿责任。 基金投资银行入款的来回敌手领域是否恰当相关轨则进行监督；基金管理东谈主在签署银行入款 合同前，应将起草的银行入款合同送基金托管东谈主审核。   基金管理东谈主投资剖析受限证券，应预先根据中国证监会相关轨则，明确基金投资剖析受 限证券的比例，制订严格的投资决策经过和风险欺压轨制，贯注流动性风险、法律风险和操 魄力险等多样风险。基金托管东谈主对基金管理东谈主是否顺从相关轨制、流动性风险处置预案以及 相关投资额度和比例等的情况进行监督。初度投资剖析受限证券前，基金管理东谈主应与基金托 管东谈主就剖析受限证券投资签订风险欺压补充合同。   （1）基金投资剖析受限证券，应顺从《对于基金投资非公设备行股票等剖析受限证券 相关问题的文牍》等相关法律法例轨则。   （2）剖析受限证券，包括由《上市公司证券刊行管理办法》范例的非公设备行股票、 公设备行股票网下配售部分等在刊行时明确一如期限锁如期的可来回证券,不包括由于发布 要紧音问或其他原因而临时停牌的证券、已刊行未上市证券、回购来回中的质押券等剖析受 限证券。           招商安荣天真配置混杂型证券投资基金更新的招募说明书（二零二五年第一号）   （3）基金管理东谈主应在基金初度投资剖析受限证券前，向基金托管东谈主提供经基金管理东谈主 董事会批准的相关基金投资剖析受限证券的投资决策经过、风险欺压轨制。基金投资非公开 刊行股票，基金管理东谈主还应提供基金管理东谈主董事会批准的流动性风险处置预案。上述长途应 包括但不限于基金投资剖析受限证券的投资额度和投资比例欺压情况。   基金管理东谈主应至少于初度引申投资指示之前两个作事日将上述长途书面发至基金托管 东谈主，保证基金托管东谈主有饱和的时刻进行审核。基金托管东谈主应在收到上述长途后两个作事日内， 以书面或其他两边认同的方式说明收到上述长途。   （4）基金投资剖析受限证券前，基金管理东谈主应向基金托管东谈主提供恰当法律法例要求的 相关书面信息，包括但不限于拟刊行证券主体的中国证监会批准文献、刊行证券数目、刊行 价钱、锁如期，基金拟认购的数目、价钱、总成本、总成本占基金资产净值的比例、已持有 剖析受限证券市值占资产净值的比例、资金划付时刻等。基金管理东谈主应保证上述信息的确切、 齐全，并应至少于拟引申投资指示前两个作事日将上述信息书面发至基金托管东谈主，保证基金 托管东谈主有饱和的时刻进行审核。   （5）基金托管东谈主应按照《对于基金投资非公设备行股票等剖析受限证券相关问题的通 知》轨则，对基金管理东谈主是否顺从法律法例进行监督，并审核基金管理东谈主提供的相关书面信 息。基金托管东谈主合计上述长途可能导致基金出现风险的，有权要求基金管理东谈主在投资剖析受 限证券前就该风险的摒弃或贯注措施进行补充书面说明，并保留查看基金管理东谈主风险管理部 门就基金投资剖析受限证券出具的风险评估阐述等备查长途的权利。不然，基金托管东谈主有权 推辞引申相关指示。因推辞引申该指示形成基金财产损失的，基金托管东谈主不承担任何责任， 并有权阐述中国证监会。   如基金管理东谈主和基金托管东谈主无法达成一致，应实时上报中国证监会请求惩处。如果基金 托管东谈主切实履行监督职责，则不承担任何责任。如果基金托管东谈主莫得切实履行监督职责，导 致基金出现风险，基金托管东谈主应承担连带责任。 本着审慎、勤劳尽责的原则进行中期单子的投资业务。基金管理东谈主根据法律、法例、监管部 门的轨则，制定了经公司董事会批准的基金投资中期单子相关轨制(以下简称“《轨制》”)， 以范例对中期单子的投资决策经过、风险欺压。基金管理东谈主《轨制》的内容与本合同不一致 的，以本合同的约定为准。   （1）基金投资中期单子应死守以下投资限制：   中期单子属于固定收益类证券，基金投资中期单子应恰当法律、法例及《基金合同》中 对于该基金投资固定收益类证券的相关比例及期限限制；基金管理东谈主管理的全部公募基金投 资于一家企业刊行的单期中期单子算计不高出该期证券的 10%。   （2）基金托管东谈主对基金管理东谈主流动性风险处置的监督职责限于：           招商安荣天真配置混杂型证券投资基金更新的招募说明书（二零二五年第一号）   基金托管东谈主对基金投资中期单子是否恰当比例限制进行过后监督，如发现额外情况，应 实时以书面款式文牍基金管理东谈主。基金管理东谈主应积极配合和协助基金托管东谈主的监督和核查。 基金管理东谈主接到文牍后应实时查对并向基金托管东谈主说明原因和惩处措施。基金托管东谈主有权随 时对所文牍县项进行复查, 督促基金管理东谈主改正。基金管理东谈主违法事项未能在限期内纠正的， 基金托管东谈主应阐述中国证监会。   （3）如因证券市集波动、证券刊行东谈主合并、基金领域变动等基金管理东谈主之外的要素， 基金管理东谈主投资的中期单子高出投资比例的，基金托管东谈主有权要求基金管理东谈主在 10 个来回 日内将中期单子治疗至轨则的比例要求。   （1）基金管理东谈主应在基金初度投资中小企业私募债券前，向基金托管东谈主提供经基金管 理东谈主董事会批准的相关基金投资中小企业私募债券的投资决策经过、风险欺压轨制、流动性 风险处置预案、信用风险处置预案等。   基金管理东谈主应至少于初度引申中小企业私募债券相关投资指示之前两个作事日将上述 长途书面发至基金托管东谈主，保证基金托管东谈主有饱和的时刻进行审核。基金托管东谈主应在收到上 述长途后两个作事日内，以书面或其他两边认同的方式说明收到上述长途。   （2）基金管理东谈主应贯注本基金投资中小企业私募债券的流动性风险，确保对相关风险 采用积极灵验的措施，在合理的时刻内灵验惩处基金运作的流动性问题。如因基金大都赎回 或市集发生剧烈变动等原因而导致基金现款盘活困难时，基金管理东谈主应在恰当法律法例、基 金合同的前提下确保基金的支付结算。   （3）基金托管东谈主有权根据基金管理东谈主制定的风险欺压轨制对基金管理东谈主投资中小企业 私募债券的额度和比例进行监督。如果基金管理东谈主对相应风险欺压轨制进行修改的，应实时 矫正后文牍基金托管东谈主。   （4）基金托管东谈主对基金投资中小企业私募债券是否恰当比例限制进行过后监督，如发 现额外情况，应实时以书面款式文牍基金管理东谈主。基金管理东谈主应积极配合和协助基金托管东谈主 的监督和核查。基金管理东谈主接到文牍后应实时查对并向基金托管东谈主说明原因和惩处措施。基 金托管东谈主有权随时对所文牍县项进行复查, 督促基金管理东谈主改正。基金管理东谈主违法事项未能 在限期内纠正的，基金托管东谈主应阐述中国证监会。如基金托管东谈主莫得切实履行监督职责（因 基金管理东谈主未就相应风险欺压轨制的矫正实时文牍基金托管东谈主的除外），导致基金出现风险， 基金托管东谈主须承担连带责任。   如因证券市集波动、证券刊行东谈主合并或基金领域变化等不可归责于基金管理东谈主的要素导 致基金投资的中小企业私募债券高出投资比例的，基金托管东谈主有权要求基金管理东谈主在 10 个 来回日内将中小企业私募债券治疗至轨则的比例要求。             招商安荣天真配置混杂型证券投资基金更新的招募说明书（二零二五年第一号） 算、基金份额净值计较、应收资金到账、基金用度开支及收入笃定、基金收益分拨、相关信 息败露、基金宣传推介材料中登载基金事迹推崇数据等进行监督和核查。 基金托管合同相关轨则时，应实时以书面款式文牍基金管理东谈主限期纠正，基金管理东谈主收到书 面文牍后应不才一个作事日实时查对，并以书面款式向基金托管东谈主发出回函，就基金托管东谈主 的合理疑义进行解释或举证。   在限期内，基金托管东谈主有权随时对书面文牍县项进行复查，督促基金管理东谈主改正。基金 管理东谈主对基金托管东谈主文牍的违法事项未能在限期内纠正的，基金托管东谈主应阐述中国证监会。 基金托管东谈主有义务要求基金管理东谈主抵偿因其违犯《基金合同》而甚而投资者际遇的损失。   对于依据来回标准尚未成交的且基金托管东谈主在来回前八成监控的投资指示，基金托管东谈主 发现该投资指示违犯关法律法例轨则或者违犯《基金合同》约定的，应当推辞引申，立即书 面文牍基金管理东谈主，并向中国证监会阐述。   对于必须于估值完成后方可获知的监控臆想打算或依据来回标准依然成交的投资指示，基金 托管东谈主发现该投资指示违犯法律法例或者违犯《基金合同》约定的，应当立即书面文牍基金 管理东谈主，并阐述中国证监会。   基金管理东谈主应积极配合和协助基金托管东谈主的监督和核查，必须在轨则时刻内回话基金托 管东谈主并改正，就基金托管东谈主的合理疑义进行解释或举证，对基金托管东谈主按照法律法例要求需 向中国证监会报送基金监督阐述的，基金管理东谈主应积极配合提供相关数据长途和轨制等。   基金托管东谈主发现基金管理东谈主有要紧违法行径，应立即阐述中国证监会，同期书面文牍基 金管理东谈主限期纠正。   基金管理东谈主无刚直情理，推辞、禁止基金托管东谈主根据本合同轨则诈骗监督权，或采用拖 延、诓骗等技能妨碍基金托管东谈主进行灵验监督，情节严重或经基金托管东谈主建议书面告诫仍不 改正的，基金托管东谈主应阐述中国证监会。   基金管理东谈主对基金托管东谈主履行托管职责情况进行核查，核查事项包括但不限于基金托管 东谈主安全支撑基金财产、开设基金财产的资金账户、证券账户等投资所需其他账户、复核基金 管理东谈主计较的基金资产净值和基金份额净值、根据基金管理东谈主指示办理算帐交收、相关信息 败露和监督基金投资运作等行径。   基金管理东谈主发现基金托管东谈主私行挪用基金财产、未对基金财产实行分账管理、无故未执 行或无故延长引申基金管理东谈主资金划拨指示、涌现基金投资信息等违犯《基金法》、《基金 合同》、本托管合同过甚他相关轨则时，基金管理东谈主应实时以书面款式文牍基金托管东谈主限期               招商安荣天真配置混杂型证券投资基金更新的招募说明书（二零二五年第一号） 纠正，基金托管东谈主收到文牍后应实时查对说明并以书面款式向基金管理东谈主发出回函。在限期 内，基金管理东谈主有权随时对文牍县项进行复查，督促基金托管东谈主改正，并予协助配合。基金 托管东谈主对基金管理东谈主文牍的违法事项未能在限期内纠正的，基金管理东谈主应阐述中国证监会。 基金管理东谈主有义务要求基金托管东谈主抵偿基金因此所际遇的损失。   基金管理东谈主发现基金托管东谈主有要紧违法行径，应立即阐述中国证监会和银行业监督管理 机构，同期文牍基金托管东谈主限期纠正。   基金托管东谈主应积极配合基金管理东谈主的核查行径，包括但不限于：提交相关长途以供基金 管理东谈主核查托管财产的齐全性和确切性，在轨则时刻内回话基金管理东谈主并改正。   基金托管东谈主无刚直情理，推辞、禁止基金管理东谈主根据本合同轨则诈骗监督权，或采用拖 延、诓骗等技能妨碍基金管理东谈主进行灵验监督，情节严重或经基金管理东谈主建议告诫仍不改正 的，基金管理东谈主应阐述中国证监会。   （1）基金财产应寥落于基金管理东谈主、基金托管东谈主的固有财产。基金财产的债权、不得 与基金管理东谈主、基金托管东谈主固有财产的债务相抵销，不同基金财产的债权债务，不得彼此抵 销。基金管理东谈主、基金托管东谈主以其自有资产承担法律责任，其债权东谈主不得对基金财产诈骗请 求冻结、扣押和其他权利。   （2）基金托管东谈主应安全支撑基金财产。未经基金管理东谈主的刚直指示，不得自走运用、 刑事责任、分拨基金的任何财产。   （3）基金托管东谈主按照轨则开设基金财产的资金账户、证券账户等投资所需的账户。   （4）基金托管东谈主对所托管的不同基金财产分别设立账户，与基金托管东谈主的其他业务和 其他基金的托管业求实行严格的分账管理，确保基金财产的齐全与寥落。   （5）对于因基金认（申）购、基金投资过程中产生的应收财产，应由基金管理东谈主负责 与相关当事东谈主笃定到账日历并文牍基金托管东谈主，到账日基金财产莫得到达基金托管东谈主处的， 基金托管东谈主应实时文牍基金管理东谈主采用措施进行催收。由此给基金形成损失的，基金管理东谈主 应负责向相关当事东谈主追偿基金的损失，基金托管东谈主给予必要的协助配合，但对此不承担相应 责任。   基金托管东谈主以基金的口头开设资产托管专户，支撑基金的银行入款。该账户的开设和管 情理基金托管东谈主承担。本基金的一切货币收支行径，均需通过基金托管东谈主的资产托管专户进 行。资产托管专户的开立和使用，限于得志开展本基金业务的需要。基金托管东谈主和基金管理             招商安荣天真配置混杂型证券投资基金更新的招募说明书（二零二五年第一号） 东谈主不得假借本基金的口头开立其他任何银行账户；亦不得使用基金的任何银行账户进行本基 金业务除外的行径。   资产托管专户的管理当恰当《东谈主民币银行结算账户管理办法》、《现款管理暂行条例》、 《东谈主民币利率管理轨则》、《利率管理暂行轨则》、《支付结算办法》以及银行业监督管理 机构的其他轨则。   基金托管东谈主在中国证券登记结算有限责任公司上海分公司、深圳分公司为本基金开立基 金托管东谈主与本基金联名的证券账户。   基金证券账户的开立和使用，仅限于得志开展本基金业务的需要。基金托管东谈主和基金管 理东谈主不得出借或未经对方书面同意私行转让基金的任何证券账户，亦不得使用基金的任何账 户进行本基金业务除外的行径。   基金证券账户的开立和证券账户卡的支撑由基金托管东谈主负责，账户资产的管理和运用由 基金管理东谈主负责。   基金托管东谈主以自身法东谈主口头在中国证券登记结算有限责任公司开立结算备付金账户，并 代表所托管的基金完成与中国证券登记结算有限责任公司的一级法东谈主算帐作事，基金管理东谈主 应给予积极协助。结算备付金、证券结算保证金等的收取按照中国证券登记结算有限责任公 司的轨则引申。   若中国证监会或其他监管机构在本托管合同矍铄日之后允许基金从事其他投资品种的 投资业务，波及相关账户的开立、使用的，若无相关轨则，则基金托管东谈主比照上述对于账户 开立、使用的轨则引申。   （1）《基金合同》收效后，基金管理东谈主负责以基金的口头央求并取得插手宇宙银行间 同行拆借市集的来回阅历，并代表基金进行来回；基金托管东谈主负责以基金的口头在中央国债 登记结算有限责任公司和银行间市集算帐所股份有限公司开设银行间债券市集债券托管自 营账户，并由基金托管东谈主负责基金的债券的后台匹配及资金的算帐。   （2）基金管理东谈主和基金托管东谈主应沿途负责为基金对外签订宇宙银行间债券市集回购主 合同，原本由基金托管东谈主支撑，基金管理东谈主保存副本。   在本托管合同矍铄日之后，本基金被允许从事恰当法律法例轨则和《基金合同》约定的 其他投资品种的投资业务时，如果波及相关账户的开设和使用，由基金管理东谈主协助基金托管 东谈主根据相关法律法例的轨则和《基金合同》的约定，开立相关账户。该账户按相关公法使用 并管理。                招商安荣天真配置混杂型证券投资基金更新的招募说明书（二零二五年第一号）      基金财产投资的相关什物证券、银行入款开户证实书等有价凭证由基金托管东谈主存放于基 金托管东谈主的支撑库；其中什物证券也可存入中央国债登记结算有限责任公司或中国证券登记 结算有限责任公司上海分公司/深圳分公司、银行间市集算帐所股份有限公司或单子营业中 心的代支撑库。什物证券、银行入款开户证实书等有价凭证的购买和转让，由基金托管东谈主根 据基金管理东谈主的指示办理。属于基金托管东谈主实践灵验欺压下的什物证券在基金托管东谈主支撑期 间的损坏、灭失，由此产生的责任应由基金托管东谈主承担。基金托管东谈主对基金托管东谈主除外机构 实践灵验欺压或支撑的证券不承担支撑责任。      由基金管理东谈主代表基金签署的与基金相关的要紧合同的原件分别应由基金托管东谈主、基金 管理东谈主支撑。除本合同另有轨则外，基金管理东谈主在代表基金签署与基金相关的要紧合同期应 保证基金一方持有两份以上的原本，以便基金管理东谈主和基金托管东谈主至少各持有一份原本的原 件。基金管理东谈主在合同签署后 5 个作事日内通过专东谈主投递、挂号邮寄等安全方式将合同原件 投递基金托管东谈主处。合同原件应存放于基金管理东谈主和基金托管东谈主各自文献支撑部门 15 年以 上。      对于无法取得二份以上的原本的，基金管理东谈主应向基金托管东谈主提供加盖授权业务章的合 同传真件，未经两边协商或未在合同约定领域内，合同原件不得升沉。      （1）基金资产净值的计较、复核的时刻和标准      基金资产净值是指基金资产总值减去欠债后的价值。各样基金份额净值是指计较日各样 基金资产净值除以该计较日该类基金份额总份额后的数值。基金份额净值的计较按四舍五入 保留到极少点后 4 位，极少点后第 5 位四舍五入，由此产生的错误计入基金财产。      基金管理东谈主应每个作事日对基金资产估值。但基金管理东谈主根据法律法例或基金合同的规 定暂停估值时除外。估值原则应恰当《基金合同》、《证券投资基金司帐核算业务指引》及 其他法律、法例的轨则。用于基金信息败露的基金净值信息由基金管理东谈主负责计较，基金托 管东谈主复核。基金管理东谈主应于每个作事日来回收尾后计较当日的基金份额净值、基金资产净值 并以两边认同的方式发送给基金托管东谈主。基金托管东谈主对净值计较结果复核后以两边认同的方 式发送给基金管理东谈主，由基金管理东谈主对基金净值信息给予公布。      （1）估值对象      基金所领有的股票、债券、滋生器用和银行入款本息、应收款项、其它投资等资产及负 债。             招商安荣天真配置混杂型证券投资基金更新的招募说明书（二零二五年第一号）   （2）估值方法   a.来回所上市的有价证券（包括股票、权证等），以其估值日在证券来回所挂牌的市价 （收盘价）估值；估值日无来回的，且最近来回日后经济环境未发生要紧变化或证券刊行机 构未发生影响证券价钱的要紧事件的，以最近来回日的市价（收盘价）估值；如最近来回日 后经济环境发生了要紧变化或证券刊行机构发生影响证券价钱的要紧事件的，可参考相通投 资品种的现行市价及要紧变化要素，治疗最近来回市价，笃定公允价钱。   b.来回所上市实行净价来回的债券，对于存在活跃市集的情况下，按估值日收盘价或第 三方估值机构提供的相应品种当日的估值净价进行估值；估值日莫得来回的，且最近来回日 后经济环境未发生要紧变化，按最近来回日的收盘价或第三方估值机构提供的相应品种当日 的估值净价进行估值；如最近来回日后经济环境发生了要紧变化的，采用估值手艺笃定公允 价值。   c.来回所上市未实行净价来回的债券，对于存在活跃市集的情况下，按估值日收盘价或 第三方估值机构提供的相应品种当日的估值全价减去收盘价或估值全价中所含的债券应收 利息得到的净价进行估值；估值日莫得来回的，且最近来回日后经济环境未发生要紧变化， 按最近来回日收盘价或第三方估值机构提供的相应品种当日的估值全价减去收盘价或估值 全价中所含的债券应收利息得到的净价进行估值；如最近来回日后经济环境发生了要紧变化 的，采用估值手艺笃定公允价值。   d.来回所上市不存在活跃市集的有价证券，采用估值手艺笃定公允价值。来回所上市的 资产支柱证券、中小企业私募债，采用估值手艺笃定公允价值，在估值手艺难以可靠计量公 允价值的情况下，按成本估值。   a.送股、转增股、配股和公开增发的新股，按估值日在证券来回所挂牌的合并股票的估 值方法估值；该日无来回的，以最近一日的市价（收盘价）估值；   b.初度公设备行未上市的股票、债券和权证，采用估值手艺笃定公允价值，在估值手艺 难以可靠计量公允价值的情况下，按成本估值。   c. 剖析受限的股票，包括非公设备行股票、初度公设备行股票时公司股东公设备售股 份、通过巨额来回取得的带限售期的股票等（不包括停牌、新刊行未上市、回购来回中的质 押券等剖析受限股票），按监管机构或行业协会相关轨则笃定公允价值。 机构提供的估值价钱数据进行估值。              招商安荣天真配置混杂型证券投资基金更新的招募说明书（二零二五年第一号） 估值当日无结算价的，且最近来回日后经济环境未发生要紧变化的，采用最近来回日结算价 估值。 根据具体情况与基金托管东谈主约定后，按最能反应公允价值的价钱估值。 轨则估值。   如基金管理东谈主或基金托管东谈主发现基金估值违犯基金合同订明的估值方法、标准及相关法 律法例的轨则或者未能充分珍惜基金份额持有东谈主利益时，应立即文牍对方，共同查明原因， 两边协商惩处。   基金管理东谈主负责基金资产净值计较和基金司帐核算，并担任基金司帐主要责任方。就与 本基金相关的司帐问题，如经相关各方在对等基础上充分有计划后，仍无法达成一致的成见， 按照基金管理东谈主对基金净值信息的计较结果对外给予公布。   当某一类基金份额净值极少点后 4 位以内(含第 4 位)发生估值过失时，视为基金份额净 值过失。因基金估值过失给投资者形成损失的应先由基金管理东谈主承担，基金管理东谈主对不应由 其承担的责任，有权向邪恶东谈主追偿。   当基金管理东谈主计较的基金净值信息已由基金托管东谈主复核说明后公告的，由此形成的投资 者或基金的损失，应根据法律法例的轨则对投资者或基金支付抵偿金，就实践向投资者或基 金支付的抵偿金额，由基金管理东谈主与基金托管东谈主按照应理费率和托管费率的比例各自承担相 应的责任。   由于一方当事东谈主提供的信息过失，另一方当事东谈主在采用了必要合理的措施后仍不可发现 该过失，进而导致基金资产净值、基金份额净值计较过失形成投资者或基金的损失，以及由 此形成以后来回日基金资产净值、基金份额净值计较顺延过失而引起的投资者或基金的损失， 由提供过失信息确当事东谈主一方负责抵偿。   由于证券来回所、期货公司及登记结算公司发送的数据过失，相关司帐轨制变化或由于 其他不可抗力原因，基金管理东谈主和基金托管东谈主固然依然采用必要、适当、合理的措施进行检 查，然则未能发现该过失而形成的基金资产估值过失，基金管理东谈主和基金托管东谈主不错罢免赔 偿责任。但基金管理东谈主和基金托管东谈主应积极采用必要的措施松开或摒弃由此形成的影响。   基金管理东谈主按估值方法的第 7）项进行估值时，所形成的错误不行为基金资产估值过失 处理。   当基金管理东谈主计较的基金资产净值与基金托管东谈主的计较结果不一致时，相关各方应本着 勤劳尽责的立场再行计较查对，如果终末仍无法达成一致，应以基金管理东谈主的计较结果为准            招商安荣天真配置混杂型证券投资基金更新的招募说明书（二零二五年第一号） 对外公布，由此形成的损失以及因该来回日基金资产净值计较顺延过失而引起的损失由基金 管理东谈主承担抵偿责任，基金托管东谈主不负抵偿责任。   基金管理东谈主和基金托管东谈主在《基金合同》收效后，应按影相关各方约定的合并记账方法 和司帐处理原则，分别独速即设立、登录和支撑本基金的全套账册，对相关各方各自的账册 如期进行查对，彼此监督，以保证基金资产的安全。若两边对司帐处理方法存在分歧，应以 基金管理东谈主的处理方法为准。   经对账发现相关各方的账目存在不符的，基金管理东谈主和基金托管东谈主必须实时查明原因并 纠正，保证相关各方平行登录的账册记录十足相符。若当日查对不符，暂时无法查找到错账 的原因而影响到基金净值信息的计较和公告的，以基金管理东谈主的账册为准。   基金财务报表由基金管理东谈主和基金托管东谈主每月分别寥落编制。月度报表的编制，应于每 月晦了后 5 个作事日内完成。   《基金合同》收效后，基金招募说明书的信息发生要紧变更的，基金管理东谈主应当在三个 作事日内，更新基金招募说明书并登载在指定网站上；基金招募说明书其他信息发生变更的， 基金管理东谈主至少每年更新一次。基金终结运作的，基金管理东谈主不再更新基金招募说明书。   基金管理东谈主应当在每年收尾之日起三个月内，编制完成基金年度阐述，将年度阐述登载 在指定网站上，并将年度阐述领导性公告登载在指定报刊上。基金年度阐述中的财务司帐报 告应当经过具有证券、期货相关业务阅历的司帐师事务所审计。   基金管理东谈主应当在上半年收尾之日起两个月内，编制完成基金中期阐述，将中期阐述登 载在指定网站上，并将中期阐述领导性公告登载在指定报刊上。   基金管理东谈主应当在季度收尾之日起十五个作事日内，编制完成基金季度阐述，将季度报 告登载在指定网站上，并将季度阐述领导性公告登载在指定报刊上。   《基金合同》收效不及两个月的，基金管理东谈主不错不编制当期季度阐述、中期阐述或者 年度阐述。   基金管理东谈主在 5 个作事日内完成月度阐述，在月度阐述完成当日，对阐述加盖公章后， 以加密传真方式将相关阐述提供基金托管东谈主复核；基金托管东谈主在 3 个作事日内进行复核，并 将复核结果实时书面文牍基金管理东谈主。基金管理东谈主在 7 个作事日内完成季度阐述，在季度报 告完成当日，将相关阐述提供基金托管东谈主复核，基金托管东谈主在收到后 7 个作事日内进行复核， 并将复核结果书面文牍基金管理东谈主。基金管理东谈主在 30 日内完成中期阐述，在中期阐述完成 当日，将相关阐述提供基金托管东谈主复核，基金托管东谈主在收到后 30 日内进行复核，并将复核 结果书面文牍基金管理东谈主。基金管理东谈主在 45 日内完成年度阐述，在年度阐述完成当日，将 相关阐述提供基金托管东谈主复核，基金托管东谈主在收到后 45 日内复核，并将复核结果书面文牍 基金管理东谈主。            招商安荣天真配置混杂型证券投资基金更新的招募说明书（二零二五年第一号）   基金托管东谈主在复核过程中，发现相关各方的报表存在不符时，基金管理东谈主和基金托管东谈主 应共同查明原因，进行治疗，治疗以相关各方认同的账务处理方式为准。查对无误后，基金 托管东谈主在基金管理东谈主提供的阐述上加盖业务印鉴或者出具加盖托管业务部门公章的复核意 见书，相关各方各自留存一份。如果基金管理东谈主与基金托管东谈主不可于应当发布公告之日之前 就相关报抒发成一致，基金管理东谈主有权按照其编制的报表对外发布公告，基金托管东谈主有权就 相关情况报中国证监会备案。   基金托管东谈主在对财务司帐阐述、如期阐述复核收场后，需盖印说明或出具相应的复核确 认书，以备有权机构对相关文献审核时领导。   （1）基金投资所波及的证券、期货来回市集遇法定节沐日或因其他原因暂停营业时；   （2）因不可抗力甚而基金管理东谈主、基金托管东谈主无法准确评估基金资产价值时；   （3）占基金特殊比例的投资品种的估值出现要紧蜕变，基金管理东谈主为保障基金份额持 有东谈主的利益，决定延长估值；   （4）出现导致基金管理东谈主不可出售或评估基金资产的费劲事故时；   （5）当前一估值日基金资产净值 50%以上的资产出现无可参考的活跃市集价钱且采用 估值手艺仍导致公允价值存在要紧不笃定性时，经与基金托管东谈主协商一致的，基金管理东谈主应 当暂停基金估值；   （6）中国证监会和基金合同认定的其它情形。   基金管理东谈主和基金托管东谈主须分别妥善支撑的基金份额持有东谈主名册，包括《基金合同》生 效日、《基金合同》终结日、基金份额持有东谈主大会权益登记日、每年 6 月 30 日、12 月 31 日的基金份额持有东谈主名册。基金份额持有东谈主名册的内容必须包括基金份额持有东谈主的称号和持 有的基金份额。   基金份额持有东谈主名册由基金的基金登记机构根据基金管理东谈主的指示编制和支撑，基金管 理东谈主和基金托管东谈主应按照现在相关公法分别支撑基金份额持有东谈主名册。支撑方式不错采用电 子或文档的款式。支撑期限为 15 年，法律法例另有轨则或有权机关另有要求的除外。   基金管理东谈主应当实时向基金托管东谈主提交下列日历的基金份额持有东谈主名册：《基金合同》 收效日、《基金合同》终结日、基金份额持有东谈主大会权益登记日、每年 6 月 30 日、每年 12 月 31 日的基金份额持有东谈主名册。基金份额持有东谈主名册的内容必须包括基金份额持有东谈主的名 称和持有的基金份额。其中每年 12 月 31 日的基金份额持有东谈主名册应于下月前十个作事日内 提交；《基金合同》收效日、《基金合同》终结日等波及到基金关键事项日历的基金份额持 有东谈主名册应于发生辰后十个作事日内提交。               招商安荣天真配置混杂型证券投资基金更新的招募说明书（二零二五年第一号）   基金托管东谈主以电子版款式妥善支撑基金份额持有东谈主名册，并如期刻成光盘备份，保存期 限为 15 年。基金托管东谈主不得将所支撑的基金份额持有东谈主名册用于基金托管业务除外的其他 用途，并应顺从逃避义务。法律法例另有轨则或有权机关另有要求的除外。   若基金管理东谈主或基金托管东谈主由于自身原因无法妥善支撑基金份额持有东谈主名册，应按相关 法例轨则各自承担相应的责任。   相关各方当事东谈主同意，因本合同而产生的或与本合同相关的一切争议，除经友好协商可 以惩处的，应提交中国海外经济贸易仲裁委员会根据该会那时灵验的仲裁公法进行仲裁，仲 裁的方位在北京市，仲裁裁决是末端性的并对相关各方均有敛迹力，仲裁用度、讼师用度由 败诉方承担。   争议处理期间，相关各方当事东谈主应信守基金管理东谈主和基金托管东谈主职责，不绝古道、勤劳、 尽责地履行《基金合同》和托管合同轨则的义务，珍惜基金份额持有东谈主的正当权益。   本合同受中国法律统领。   本合同两边当事东谈主经协商一致，不错对合同的内容进行变更。变更后的托管合同，其内 容不得与《基金合同》的轨则有任何龙套。基金托管合同的变更报中国证监会备案。   发生以下情况，在履行相关标准后，本托管合同终结：   （1）《基金合同》终结；   （2）基金托管东谈主驱散、照章被磨灭、收歇或有其他基金托管东谈主收受基金资产；   （3）基金管理东谈主驱散、照章被磨灭、收歇或有其他基金管理东谈主收受基金管理权；   （4）发生法律法例或《基金合同》轨则的终结事项。               招商安荣天真配置混杂型证券投资基金更新的招募说明书（二零二五年第一号）                §22 对基金份额持有东谈主的服务   本基金管理东谈主承诺向基金份额持有东谈主提供下列服务。同期，基金管理东谈主有权根据基金份 额持有东谈主的需要和市集的变化，对以下服务内容进行相应治疗。   客户持有指定银行的账户，通过招商基金网上来回平台，不错完结在线开户来回。   招商基金网站：www.cmfchina.com   招商基金 APP：招商基金   招商基金微信公众号：招商基金 过招商基金直销平台持有本公司基金份额的基金份额持有东谈主提供基金保多情况信息。   本基金管理东谈主有权按照法例要求及基金份额持有东谈主的定制情况，采纳通过纸质、电子邮 件、短信或微信等方式提供对账单。客户可通过招商基金客户服务热线、在线客服或者招商 基金网站进行账单服务定制或窜改。服务用度由本基金管理东谈主承担，客户无需额外承担用度。   由于基金份额持有东谈主预留的计算方式省略、过失或者未实时变更，可能导致基金保多情 况信息或对账单无法按时或准确投递。基金份额持有东谈主不错通过招商基金网站、招商基金 APP、在线客服或拨打客户服务热线查询、变更预留计算方式。 的通信地址及计算方式，并实时进行更新。本基金管理东谈主提供的长途邮寄服务原则上采用邮 政平信邮寄方式，并分歧邮寄长途的投递作念出承诺和保证；也分歧因邮寄长途出现遗失、遗 漏、封锁、内容涌现等而导致的平直或曲折挫伤承担任何抵偿责任。 内容，也无法十足保证其安全性与实时性。因此本基金管理东谈主分歧电子邮件或短信息电子化 账单的投递作念出承诺和保证，也分歧因互联网或通信等原因形成的信息未发送胜仗、信息不 齐全、涌现等而导致的平直或曲折挫伤承担任何抵偿责任。 明书等其它款式的账户信息长途。               招商安荣天真配置混杂型证券投资基金更新的招募说明书（二零二五年第一号）   基金份额持有东谈主不错通过招商基金网站、客户服务热线提交信息定制央求，基金管理东谈主 不错采纳通过短信或电子邮件等方式发送基金份额持有东谈主定制的信息。可定制的信息包括： 基金净值、公司最新公告领导等，基金管理东谈主不错根据业务发展的实践需要，应时治疗定制 信息的内容。   基金份额持有东谈主通过绑定手机号、基金账号或开户证件号码及登录密码登录招商基金网 站，可获取账户查询、信息定制、长途修改等多项在线服务。   招商基金网站：www.cmfchina.com   招商基金电子邮箱：cmf@cmfchina.com   招商基金客户服务热线提供全天候 24 小时的自助语音查询服务，基金份额持有东谈主可进 行基金份额净值等信息的查询。   招商基金客户服务热线提供每周六天（法定节沐日除外），每天不少于 7 小时的东谈主工咨 询服务。基金份额持有东谈主可通过该热线获取业务参议、信息查询、信息服务定制、长途修改、 投诉建议等专项服务。   招商基金宇宙协调客户服务热线：400-887-9555   基金份额持有东谈主不错通过招商基金网站、客户服务热线、书信、电子邮件及各销售机构 等不同的渠谈对基金管理东谈主和销售机构所提供的服务进行投诉。             招商安荣天真配置混杂型证券投资基金更新的招募说明书（二零二五年第一号）                  §23 其他应败露事项 序号                   公告事项                  公告日历      更新      第一号）      更新      理旗下基金销售业务的公告      任公司股东变更的公告             招商安荣天真配置混杂型证券投资基金更新的招募说明书（二零二五年第一号）            §24 《招募说明书》的存放及查阅方式      本《招募说明书》存放在基金管理东谈主、基金托管东谈主的住所，并刊登在基金管理东谈主的网站 上。      投资东谈主可在办公时刻免费查阅本《招募说明书》，也可按工本费购买本《招募说明书》 的复印件，但应以本基金《招募说明书》的原本为准。          招商安荣天真配置混杂型证券投资基金更新的招募说明书（二零二五年第一号）                §25 备查文献   投资者如果需了解更详确的信息，可向基金管理东谈主、基金托管东谈主或销售代理东谈主央求查阅 以下文献：   （一）中国证监会准予注册招商安荣保本混杂型证券投资基金召募的文献；   （二）《招商安荣天真配置混杂型证券投资基金基金合同》；   （三）《招商安荣天真配置混杂型证券投资基金托管合同》；   （四）基金管理东谈主业务阅历批件、营业执照；   （五）基金托管东谈主业务阅历批件、营业执照；   （六）讼师事务所法律成见书；   （七）中国证监会要求的其他文献。                                 招商基金管理有限公司

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